对外贸易经济合作部关于印发《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》的通知
对外贸易经济合作部
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），深圳市外资办，长春、沈阳、西安、成都、南京、广州市外经贸委（厅、局），哈尔滨市外资局，武汉市外资办：
为便于各级外商投资审批管理部门全面、系统地了解和掌握外商投资企业的审批政策，维护法规、政策的统一性，使审批工作进一步规范化，提高办事效率，我们以国家的法律、法规、规章为依据，归纳和整理出了《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》。现印发给你们，请你
们认真按照执行。
外商投资企业投资者股权变更和设立分支机构的审批以及外商投资的产品出口企业和先进技术企业的确认和考核，请按我部近期将公布的《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》、《外商投资企业设立分支机构的管理规定》、《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术
企业的规定》执行。
外国船公司在华设立航运服务公司有关政策及审批原则、审批程序
航运服务属限制外商投资领域，在《外商投资产业指导目录》中列为限制乙类。
一、审批原则：
1．审批外国船公司在华设立航运服务公司必须依据两国政府交通主管部门签订的海运协定或海运会谈备忘录中我方按对等原则所承诺的内容进行；
2．外国船公司具有15年以上航运资历，并在拟设独资船务公司的城市设航运代表处满3年；
3．外国船公司的班轮船舶至少每月挂靠拟设独资船务公司所在城市港口一次；
4．经营范围：为其母公司自有或经营的船舶进行揽货，签发母公司提单，结汇和签订业务合同；
5．独资船务公司的注册资本不得低于100万美元。
二、审批程序：
1．外国船公司在华设立航运服务公司必须报外经贸部审批，外经贸部征求交通部意见后批复；
2．外商投资航运服务公司可申请在其它港口城市设立分公司，但须注册资本已全部缴付，经营满1年，独资船务公司的母公司已有班轮船舶挂靠拟设分公司所在地港口，且在该城市已设有航运代表处满1年以上，每设一分公司，需增加注册资本12万美元。审批程序与上述设立公司
程序同。
三、需报送的文件：
1．设立独资船务公司申请书；
2．可行性研究报告；
3．独资船务公司章程；
4．申请者的法律证明文件和资信证明文件；
5．独资船务公司法人代表的委任书、董事会成员的名单及简历；
6．申请者近3年资产负债表；
7．申请者的提单样本、挂靠中国班轮班期表和班轮运价本；
8．已设立的航运代表处批准文件的影印件；
9．其它需要报送的文件。
四、主要法律依据
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．外经贸部、交通部于1995年12月22日发布的《关于外国船公司在华设立独资船务公司有关问题的通知》（〔1995〕外经贸资发第786号）。
外商投资水上运输业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资水上运输业被列为限制乙类项目。
一、海上国际运输：
允许外国投资者在华举办中外合资船公司，经营海上国际运输（客、货）业务。中方在合资企业中的注册资本必须高于50％，其所有船只必须悬挂中国国旗。合资企业董事长和总经理均由中方指派，高级船员由中方人员担任。设立此类项目应报交通部审批，限额以上项目除交通部同
意外，还应由国家计委审批项目建议书和可行性研究报告。所有公司的设立（即合同、章程）一律报外经贸部审批。
二、国内水上运输（内河、沿海）：
外国投资者在华举办国内水上旅游运输企业只能采用中外合资、合作方式，不允许经营货运业务。中方必须有一方为专业水运企业，其他审批条件及程序同海上国际运输。公司正式营运时，应到交通部办理运输许可证。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．国办发（1995）13号“国务院办公厅关于进一步加强长江三峡涉外旅游船只管理问题的通知”；
3．《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则；
4．《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定》及其实施细则；
5．《国际班轮运输管理规定》；
6．《中华人民共和国船舶登记管理规定》。
外商投资国际货运代理业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，国际货运代理（以下简称货代）业被列在限制乙类。
一、审批原则：
1．允许外商以合资、合作方式设立外商投资国际货代企业，不允许设立外商独资货代企业；
2．外方必须是经营3年以上货代业务的公司，中方至少有一家是经营3年以上货代业务或年进出口贸易额为5000万美元以上的外贸企业，且在中方中占大股；
3．同一个外方在中国境内投资设立货代企业经营不满5年，不得投资设立第二家货代企业；
4．拟设货代公司的注册资本不低于100万美元；
5．经营期限不超过20年；
6．外方的出资额不超过注册资本50％；
7．外商投资货代企业成立1年以后且注册资金全部到位后，才有资格申请成立分公司，每设一家分公司，企业应相应增加不少于12万美元的注册资本；
8．外商投资货代企业经外经贸部批准可经营下列全部或部分业务；订舱、仓储；货物的监装、监卸、集装箱拼装拆箱；国际快递，私人信函除外；报关、报验、报检、保险；缮制有关单证，交付运费，结算、交付杂费；其它国际货物运输代理业务。
二、审批程序：
1．设立外商投资货代企业，其项目建议书、可行性研究报告、合同、章程等全套文件一并由省级外经贸部门初审（外资管理部门商储运管理部门共同审查）同意后报外经贸部审批；
2．已成立的外商投资货代企业申请设立分公司，也须按上述程序报我部审批。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．经国务院批准，外经贸部于1995年6月公布的《中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定》；
3．外经贸部1996年9月公布的《外商投资国际货物运输代理企业审批规定》。
外商投资民用航空业有关政策及审批原则、审批程序
民用航空业主要指机场、航空运输企业、通用航空等。
一、机场：
在《外商投资产业指导目录》中，民用机场的建设和经营被列为鼓励外商投资类项目。
（一）审批条件：
1．中方出资比例应在51％以上。
2．董事长、总经理由中方人员担任。
（二）允许投资的范围：
1．投资建设并经营民用机场（军民合用机场除外）飞行区；
2．经批准可从事候机楼（贵宾室的建设及管理除外）、货运仓库、地面服务、飞机维修、航空食品、宾馆、餐厅、航空油料等与机场配套项目的经营；
3．空中交通管制系统由国家投资和管理，不允许外商投资或参与管理。
二、航空运输企业：
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资航空运输业被列为限制乙类项目。
（一）审批原则：
1．允许外国航空运输企业与中国航空运输企业合资、合作设立航空运输企业。目前先采取试点方式举办一、二家，试点成熟后再逐步推广；
2．外商投资航空运输企业在各项税收方面与国内同类企业享受同等待遇。
（二）审批条件：
1．外方出资比例不超过35％，其代表在董事会中表决权不得超过25％；
2．董事长、总经理均由中方人员担任；
3．不允许外国的机场当局、航空制造企业参与投资。
三、通用航空：
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资通用航空被列为限制乙类项目。
通用航空包括工业航空和农林业航空，不允许举办外商独资通用航空项目。工业航空项目要由国有资产占控股或主导地位。
四、审批程序：
设立外商投资民用航空企业，应先征得民航总局同意。
限额以上项目，国家计委审批立项、可行性研究报告；外经贸部审批合同、章程；限额以下项目，民航总局审批立项和可行性研究报告，外经贸部审批合同、章程。
五、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．民航总局、外经贸部于1994年5月6日公布的“关于外商投资民用航空业有关政策的通知”；
3．民航总局、外经贸部于1994年10月25日公布的“关于发布《关于外商投资民用航空业有关政策的通知》若干问题的解释的通知”。
外商投资设立民用航空运输销售代理公司有关政策及审批原则、审批程序
民用航空销售代理分一类空运销售代理（经营国际航线或者港、澳、台航线的民用航空运输销售代理）和二类空运销售代理（经营国内航线除港、澳、台地区航线以外的民用航空运输销售代理）。
销售代理在《导向目录》中被列为限制乙类项目。
经营一类货运销售代理业务，必须先向外经贸部申请设立合资、合作国际货运代理企业，然后才有权向民航总局申请经营此项业务（审批条件和程序见外商投资国际货运代理企业有关政策）。
设立一类客运销售代理企业，注册资本不得少于150万人民币；由民航总局审批立项，然后按审批权限审批可研报告和合同、章程；同时经营客、货销售代理的，应按国际货代企业审批程序审批，外经贸部在审批时征求民航总局意见。
设立二类客运、货运销售代理企业，注册资本不得少于50万人民币。由民航地区行政管理机构同意后按现行审批权限审批。
法律依据：《指导外商投资方向暂行规定》；中国民用航空总局1993年8月3日发布的第37号令《民用航空运输销售代理业管理规定》。
外商投资对外贸易企业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，对外贸易被列在限制乙类。
（一）审批原则及政策：
1．允许外商以中外合资方式设立外贸公司。中方出资占注册资本比例不得低于51％；
2．外方应具备的条件：申请前1年营业额在50亿美元以上，申请前3年年平均对华贸易额在3000万美元以上，申请前已在中国境内设代表处3年以上，或在华投资超过3000万美元；
3．中方公司应具备的条件：具有外贸经营权，申请前3年年平均进出口额在2亿美元以上，其中出口额不低于1亿美元，已在中国境外设立分公司、子公司以及合资企业3个以上，申请前3年境外企业年均营业额超过1000万美元；
4．合资外贸公司注册资本不得低于1亿元人民币；
5．中外双方出资应在合资外贸公司注册之日起1个月内缴清。外方必须以可自由兑换的货币出资；
6．合资外贸公司经营范围：在经批准的经营商品范围内自营或代理货物和技术进出口贸易；
7．合资外贸公司按国家对国有外贸公司有关规定结、售汇及付汇；
8．举办合资外贸公司的试点地区和数量由国务院规定。目前只在上海浦东新区和深圳经济特区试点。
（二）审批程序：
1．中方将下列文件通过当地外经贸部门报外经贸部审查：
（1）项目建议书、可行性研究报告、合同、章程；
（2）中外各方的注册登记证明文件（复印件），资信证明文件和法定代表人证明文件；
（3）外方在中国已投资企业的批准证书（复印件）或设立驻华代表处的批准文件（复印件）、营业执照（复印件）和中国注册会计师事务所出具的验资报告（复印件）；
（4）中方在境外设立的分公司、子公司以及合资企业的注册登记证明（复印件）；
（5）中外各方近3年的资产负债表及审计机构出具的确认证明；
（6）拟设立合资外贸公司的经营商品范围；
（7）国家外经贸主管部门要求的其它文件。
2．外经贸部审查并报国务院批准后，由外经贸部颁发批准证书。
（三）主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．经国务院批准，外经贸部1996年9月发布的《关于设立中外合资对外贸易公司试点暂行办法》。
石油勘探、开发、生产合同的审批原则和审批程序
在维护国家主权和经济利益的前提下允许外国企业参与合作开采中华人民共和国海洋石油资源和陆上石油资源。
一、审批程序：
1．海洋石油
自1982年海洋石油条例颁布及中国海洋石油总公司成立以来，到目前为止已进行了四轮对外招标。每一轮对外招标都有《标准合同》，该合同经我部批准后对外公开发布。外国石油公司就某一合同区块中标后，与我海洋石油总公司签订具体的某一区块的石油合同。
一般情况下，海洋石油总公司在具体签约前均报我部预审石油合同，正式签约后，再行文正式报我部审批。石油合同中如有超越《标准合同》的地方，海洋总公司应在签字前报我部，由我部确认是否可以变更。石油合同经我部批准后，由我部颁发《批准证书》。
除上述石油合同以外，另有一些《物探协议》、《联合研究协议》也需报我部审批，但不需给外国合同者发《批准证书》。
根据国际通行做法及《石油合同》中有关条款的规定，外国合同者在合同中的投资权益的转让只要经中方同意，报我部备案即可。这种转让在执行石油合同中经常发生。
2．陆上石油
1985年陆上南方十省市对外开放合作开采石油资源以来，从最初的中外双边签约发展到了目前进行的对外公开招标。陆上石油对外招标已进行两轮，第三轮正在展开。中方为“中国石油天然气总公司”。具体的审批程序基本与海洋石油的类似。
二、审批原则：
1．我国的石油合同是遵照国际上通行的风险合同模式签订的，属于产品分成合同。中外合作方不成立法人实体，合同的执行是通过中外方共同组成联合管理委员会来实施的，外国投资者承担“作业者”，这在合同中都有明确的条款。
2．海洋石油的纳税由国家税务总局海洋石油税务局专门负责。陆上石油的纳税是由国家税务总局负责。
3．矿区使用费
海洋石油是以年产100万吨原油为起点，向国家交付“矿区使用费”的，计算方法采用滑动阶梯式，从0—12％。此项工作由财政部负责。
陆上石油交纳“矿区使用费”的起点从原来的5万吨、10万吨提高到目前的50万吨、100万吨，这意味着中国政府放宽了陆上石油合作条件。
三、审核要点：
1．勘探期限
2．合同年限
3．合同区域
4．签字费
四、主要法律依据及有关政策：
1．《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》〔国务院1982年1月30日发布〕；
2．《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》〔国务院1993年10月18日发布〕；
另，最近国务院已决定煤层气的对外合作（勘查、开采）由中联煤层气有限责任公司专营。有关规定正在制订中。各地均无权审批各种形式的外商投资煤层气勘查、开采项目。
外商投资工程设计机构的有关政策及审批原则、审批程序
工程设计没有列入《外商投资指导目录》中。但根据目前的有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门（建设部）同意且对中外方资格有一定的要求。
一、审批原则：
1．允许设立的形式：中外合资、合作，不允许设立外商独资的工程设计机构；
2．中方合营者，应是持有中华人民共和国甲、乙级工程设计证书的设计单位；
3．外方合营者，应是在所在国或地区有较好的社会信誉、在国际设计市场上有较强竞争能力的注册设计机构或注册建筑师、注册工程师；
4．合营公司注册资本一般应为20万美元以上；
5．中外合营工程设计机构的设立，从立项阶段起均报外经贸部审批；
6．合营机构的经营范围中一般包括工程设计、工程勘察及相关的工程技术咨询、工程管理及工程监理各项。设立合营机构时，其经营范围一般不允许包括工程总承包，需得待合营机构成立以后，经过一段时期的经营，在条件具备的情况下，由建设部出具意见，再向外经贸部申请增加
工程总承包经营范围。
二、审批程序：
1．中方合营者首先向企业主管部门呈报《中外合营工程设计机构开办申请书》（以下简称项目建议书）和《可行性研究报告》（以下简称可研报告），经企业主管部门同意后，由所在地外经贸部门或国务院各部委及直属机构出具意见并报经贸部，外经贸部商建设部意见后进行审批；
2．项目建议书和可研报告批准后，建设部对中外合营工程设计机构的技术力量、技术水平、技术装备进行审查，经审查合格后，发给中外合营工程设计机构《设计资格审定意见书》（以下简称意见书）；
3．中方合营者持建设部颁发的意见书及有关法律规定的其他报批文件，到我部申请办理合同、章程的审批；
三、需报送的文件：
除合资、合作法规定报送的文件外，还需提交中、外合营者经营有关工程设计业务的资格证明文件。
注：也可将项目建设书、可行性研究报告、合同、章程一次性报外经贸部审批。
四、主要法律依据：
建设部、外经贸部1992年发布的《成立中外合营工程设计机构审批管理的规定》（建设〔1992〕180号）。
外商投资建筑业有关政策及审批原则、审批程序
建筑业未列入《外商投资产业指导目录》中。但根据目前有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门（建设部）同意且对中外方资格等有一定的要求。
一、审批原则：
1．不允许举办外商独资建筑企业。
2．合资、合作建筑企业的中方必须是取得三级以上资质证书的建筑企业；外方必须是具有较高技术、管理水平，有一定信誉和规模的建筑业企业。
3．能够引进国际先进建筑技术和设备，并能够在工程建设和经营管理方面培训中方职员。
4．一级建筑施工企业的注册资本不低于1000万美元；二级建筑施工企业的注册资本不低于500万美元；三级建筑施工企业的注册资本不低于60万美元。
5．外商投资建筑业企业设立的审定、审批实行分级管理。申请设立一级资质外商投资建筑业企业由建设部审定，对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）审批；二级以下（含二级）外商投资建筑业企业由省级建设行政主管部门审定，省级外经贸部门审批。
中方为国务院各部门直属企业的，由建设部审定，外经贸部审批。
二、审批程序
1．项目中方向建设行政主管部门呈报设立外商投资建筑业企业的项目建议书和可行性研究报告及有关文件，由建设行政管理部门进行评定，颁发《设立外商投资建筑业企业审定意见书》，
2．中方持《外商投资建筑业企业审定意见书》向外经贸主管部门呈报设立外商投资建筑业企业的合同和章程及有关文件，由外经贸主管部门进行审批，并颁发《外商投资企业批准证书》。
3．中方持上述有关文件向工商管理部门办理法人登记手续。
三、主要法律依据
1．《建筑业企业资质管理规定》；
2．《建筑业企业资质标准》；
3．建设部、外经贸部1995年9月联合发布的《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》；
4．建设部1996年7月发布的《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定实施意见》。
外商投资广告企业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，广告业被列为限制乙类，允许合资、合作，不允许独资。
一、审批条件：
1．合营各方必须是具有一定规模的以经营广告业务为主的企业法人；
2．能够引进国际先进的广告制作技术和设备；
3．具有市场调查、广告策划和广告处理测定等能力；
4．能够在广告策划、创意、设计、制作和经营管理等方面培训中国职员；
5．注册资本不低于30万美元。
二、审批程序：
1．项目中方向当地工商部门（国务院部委直属企业则上报主管部门）呈报项目建议书和可行性研究报告，当地工商部门初审后报有关省、自治区、直辖市及计划单列市工商局，核转至国家工商局审定；
2．国家工商局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，中方向当地外经贸部门（国务院部委局直属企业则上报主管部门）呈报合同、章程，逐级上报至外经贸部审批；
3．中方持《外商投资广告企业项目审定意见书》和批准证书向国家工商局办理企业法人登记手续。
三、需报送的文件：
除合资、合作法规定的报送文件外，还需提交下列文件：
（一）向国家工商局报送的文件：
1．采用的主要制作设备、技术及其来源证明；
2．广告管理制度；
3．地方工商的初审意见。
（二）向外经贸部报送的文件：
《外商投资广告企业项目审定意见书》。
四、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．国家工商局、外经贸部1994年11月联合发布《关于设立外商投资广告企业的若干规定》；
3．国家工商局广告监督司、外经贸部外资司1995年5月发布的《关于外商投资广告企业设立分支机构有关问题的通知》。
外商投资设立医疗机构有关政策及审批原则、审批程序
医疗机构没有列入《外商投资指导目录》中。但根据目前的有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门同意且对中外方资格等方面有较严格的要求。
一、审批原则：
允许外商以合资、合作方式设立外商投资医疗机构。
中外合资、合作医疗机构的中方必须是在中国境内注册的与医疗行业有关的企业法人，不能以医院等事业单位的形式与外商合资、合作；外方可以是外国公司、企业和其它经济组织或个人。
二、经营范围：
综合性或专科医疗服务，具体科目由卫生部核定。
三、审批程序：
外商投资医疗机构的项目立项和可行性研究报告报卫生部审批，合同、章程报外经贸部审批。
四、主要法律依据：
卫生部、外经贸部1988年联合发布的《关于开办外宾华侨医院、诊所和外籍医生来华执业行医的几条规定》。
外商投资设立会计师事务所有关政策及审批原则、审批程序
为促进我国注册会计师制度的逐步建立和健康发展，缩小我国会计、审计行业与国际同行的差距，从1992年起，我国开始有条件地允许国际知名的会计公司与我国的会计师事务所合作举办会计师事务所。
一、审批原则：
1．外方必须是具有先进专业技术和良好信誉的国际知名全球性会计师事务所，审计专业人员不少于200人，年营业额不少于2000万美元。中方应符合：在国内同行业中有较高的专业水平和较好的服务信誉；与原挂靠单位在职能、人员、财务上脱钩；具有从事执行证券业务的相
关的资格；年收入不少于1000万元人民币；审计专业人员不少于100人。
2．能够引进国际会计、审计行业的先进管理经验和技术设备及通用的国际会计标准。
3．能够在会计查帐验证、财务、税务、项目咨询管理及资产评估等方面对中国职员进行培训。
4．仅允许举办中外合作会计师事务所，不允许合资和独资。
5．经营范围：为国内外企业提供审计、验资、税务咨询、外商投资者咨询、管理咨询服务、资产评估（需按规定向国有资产管理部门申领资产评估资格后方可开展此项业务）及应客户要求提供的其他服务。
经营地域不受限制，但设立分所要另行报批。
二、审批程序：
1．由合作中方向其当地省级经济特区财政厅（局）申报项目建议书及可行性研究报告，经其初审同意后上报财政部审批；中方为国务院部委、直属机构的，由中方向其主管部门申报项目建议书及可行性研究报告，初审同意后报财政部审批。
2．合作中方通过省级外经贸部门向外经贸部呈报合同、章程（中方为国务院部委、直属企业由其主管部门呈报），经外经贸部审核批准后，发给批准证书。
3．中方持财政部批文、外经贸部批文及颁发的批准证书等有关文件，向工商管理部门办理企业法人登记手续。
三、合作会计师事务所设立分所应当具备以下条件：
（一）总所已达到以下要求：
1．董事会正常运转；
2．中、外方总经理职能正常行使；
3．中方经理级专业人员在全部经理级人员中至少达到50％；
4．总所近3年财务会计工作符合有关财务会计法规的规定；
5．近3年没有违法和违规行为。
（二）分所符合下述条件：
1．有10名以上国家规定职龄以内的中方专职从业人员，其中至少有5名是中国注册会计师；
2．有必须的营运资金；
3．有固定的办公场所。
（三）审批程序与总所相同。
四、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《中华人民共和国注册会计师法》；
3．财政部财会协字〔1996〕24号“关于印发《中外合作会计师事务所管理暂行办法》的通知”。
外商投资进出口商品检验机构的有关政策及审批原则、程序
设立外商投资进出口商品检验机构在《外商投资产业指导目录》中被列为限制乙类项目。
一、审批原则
1．中方投资者应是按我国有关法律批准、认可或指定的从事进出口检验鉴定工作的公司、企业或其他经济组织。
2．外方投资者应是在其注册国或地区，从事3年以上进出口商品检验、鉴定、认证或咨询业务，有与申办业务相适应的经营管理人员、专业技术人员及检测仪器、设备，有较稳定的客户，有一定国际信誉的公司、企业或其他经济组织。
3．不允许独资，允许合资、合作。
4．经营范围：进出口商品品质、数量、重量、包装、残损、价值、装运技术条件的委托检验鉴定和认证、咨询等业务。
5．注册资本：一般不低于50万美元，并须具备固定的场所和与其从事业务相应的技术条件和专业人员。
6．合营期限：一般不超过20年。
二、审批程序：
1．中方投资者向其主管部门呈报申请设立外商投资检验公司的有关文件，经主管部门同意后，由所在地外经贸部门商所在地进出口商品检验局并签署意见后报送外经贸部；中方投资者为国务院部、委、局直属企业的，中方投资者向其主管部门呈报申请设立外商投资检验公司的有关文
件，经主管部门同意后，转报外经贸部。外经贸部收到上报文件后征求国家商检局意见。
2．国家商检局对申请设立外商投资检验公司的项目建议书和可行性研究报告及外商投资检验公司的技术力量、技术水平、技术装备及业务范围进行审查。经审查合格后，出具《外商投资检验公司资格审定意见书》。
3．外经贸部征得国家商检局同意后对上报文件进行审核批复。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《中华人民共和国进出口商品检验法》及实施条例；
3．国家商检局与外经贸部于1995年10月9日联合发布的《设立外商投资进出口商品检验鉴定公司的审批规定》。
外商投资殡葬企业有关政策及审批原则、审批程序
为积极有效地利用外资，扭转前一段时期殡葬服务业中外商投资公墓项目盲目上马的混乱局面，促进我国殡葬业的改革和健康发展，在今后一段时期内，应严格限制外商来华投资举办合资、合作的经营性公墓项目。禁止外商独资设立此类项目。
一、审批原则：
1．合营公墓项目应符合国家有关部门对殡葬业的长远发展规划；
2．合营公墓项目不得占用耕地，不得设在风景名胜区和城区；
3．合营公墓项目应能够配合改善当地的投资环境、吸收当地劳动力、带动当地经济的发展；
4．中方投资者必须是具有一定规模的经营管理经验的殡葬业企业法人；
5．合营公墓应设在华侨及港、澳、台同胞家属聚居的城市，营业对象应以华侨及台、港、澳同胞为主。
二、审批程序：
1．中方投资者向当地省、自治区、直辖市及计划单列市民政部门提出申请，经初审后转报国家民政部审批。国家民政部门审批同意后出具书面意见。
2．合营公墓企业合同、章程通过地方外经贸部门初审同意后转报外经贸部审批。
3．合营公墓企业经批准后，中方投资者持民政部书面意见和外经贸部颁发的《批准证书》及有关文件向工商行政管理部门办理企业法人登记手续。
三、主要法律依据：
1．《关于严格控制吸引外资兴建殡葬服务设施的通知》国家民政部、国家计划委员会、外经贸部联合发布（民事发〔1995〕6号）；
2．《关于殡葬管理的暂行规定》（国发〔1985〕18号）；
3．《公墓管理暂行办法》（1992年8月民事发〔1992〕24号）；
4．《关于兴建中外合资公墓有关问题的通知》（民事函〔1992〕370号。
外商投资音像制品生产、复录企业有关政策及审批原则、审批程序
国家限制外商投资举办中外合资、合作的音像制品生产、复录企业。国家计委1992年发出通知，要求严格限制扩大激光唱盘、视盘的生产能力。1994年中宣部等七部委联合发文要求对已设立的此类企业进行复审。中美知识产权谈判将其列入谈判主要内容之一。在《外商投资产
业导向目录》中将其列为限制乙类。
一、审批的原则：
1．设立光盘复制外商投资企业，必须先报国家新闻出版署同意后报外经贸部审批；
2．目前不再批准设立新的外商投资光盘复制企业；对现有企业，不允许其扩大生产规模；
3．不允许外商独资经营；
4．光盘复制企业没有发行权、销售权；
5．经营期限一般不超过30年。
二、光盘复制包括以下范围：
从事激光唱盘（ＣＤ—ＤＡ）、激光唱视盘（ＣＤ—Ｖ）、数码激光视盘（Ｖ—ＣＤ）、只读光盘（ＣＤ—ＲＯＭ）、交互式光盘（ＣＤ—Ｉ）、图文光盘（ＣＤ—Ｇ）、照片光盘（ＰＨＯＴＯ—ＣＤ）、一次性写入光盘（ＣＤ—Ｒ）、可消型磁光盘（ＣＤ—ＭＯ）、高密度光盘（Ｄ
ＶＤ）和激光视盘（ＬＤ）等母盘刻录和子盘的生产。
三、部分光盘复制业务经营范围：
1．激光唱盘复制企业的经营范围：承接激光码储存片（ＣＤ）的复制业务。
2．激光视盘复制企业的经营范围：激光视盘（ＬＤ）的复制业务。
3．加工唱盘、视盘母盘的企业的经营范围：承接激光数码储存片（ＣＤ）、激光视盘（ＬＤ）母盘的刻录业务。
四、复审项目申报及审核程序：
合资或合作的中方向当地新闻出版局报送全套项目材料，并附企业自查报告，经初审同意后报国家新闻出版署。新闻出版署审查同意后，出具《关于核准音像复制单位登记注册的批复》抄送我部。地方外经贸部门将全套项目材料包括原合同、章程的补充修改协议报我部审核，审核同意
后，换发批准证书。项目单位持我部批准证书向当地工商部门办理变更注册事宜。以后有关外商投资音像复制企业变更合营方、增资、中止合同等有关事宜均报我部审批。
五、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《关于加强激光唱盘、激光视盘复制管理的紧急通知》（中宣发文〔1994〕5号）；
3．《关于进一步加强光盘复制管理的通知》（中宣发〔1996〕7号）；
4．《关于光盘生产设备进口管理的通知》（〔1996〕外经贸法发第400号）；
5．《音像制品管理条例》；
6．《中美知识产权协议》；
7．《关于激光唱盘、激光视盘复制单位登记注册问题的通知》（外经贸资发第007号）。
1996年11月5日
关于深化国有文艺演出院团体制改革的若干意见
中共中央宣传部 文化部
中共中央宣传部文化部
关于深化国有文艺演出院团体制改革的若干意见
各省、自治区、直辖市党委宣传部、文化厅（局），新疆生产建设兵团党委宣传部、文化局，各计划单列市党委宣传部、文化局，文化部各司局，各直属单位：
为深入贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，推动社会主义文化大发展大繁荣，根据中央关于深化文化体制改革的部署和要求，就深化国有文艺演出院团体制改革提出如下意见。
一、深化国有文艺演出院团体制改革的重要性和紧迫性
1．国有文艺演出院团是繁荣社会主义文艺的中坚力量，在社会主义精神文明建设中承担着重要使命。改革开放特别是党的十六大以来，国有文艺演出院团围绕中心、服务大局，大力推进艺术创作和生产，推出了一批思想性、艺术性、观赏性俱佳的演艺精品，培养了众多德艺双馨的优秀人才，为繁荣发展文化艺术、满足公众文化需求、提高全民文化素质做出了重要贡献。一批国有文艺演出院团解放思想、大胆实践，积极探索以新的体制机制破解发展难题，显著增强了自身艺术创造力和市场竞争力，为深化改革积累了新鲜经验。
2．国有文艺演出院团的体制改革虽然取得不少成绩，但与文化体制改革的总体要求还有较大差距。随着演艺业赖以生存和发展的经济基础、体制条件和社会环境的深刻变化，国有文艺演出院团旧有体制的弊端日益显露。绝大多数国有院团仍保留事业体制，没有形成与市场对接的体制机制，没有成为市场主体，缺乏通过市场竞争做大做强的内在动力；相当多的剧（节）目以参评获奖为主要生产目的，没有进入市场，忽视观众需求，社会效益与经济效益都受到制约；现行体制是按照行政区划和级次层层办团，“小而全”、“散而弱”，很难形成有实力的文化品牌，不利于中华文化“走出去”；许多院团包袱沉重，人员能进不能出、能上不能下，影响了演职员工的工作积极性，生产经营难以为继。这种状况与日趋完善的社会主义市场经济体制不相适应，与人民群众不断增长的精神文化需求不相适应，与推动社会主义文化大发展大繁荣的战略目标不相适应。切实加大力度、加快进度，开创国有文艺演出院团体制改革工作的新局面，已成为当前深化文化体制改革的重大课题，成为摆在我们面前的突出任务。
3．当前，推进国有文艺演出院团体制改革面临极好机遇。党中央、国务院高度重视文艺工作，为改革提供了坚强的领导保证；我国综合国力日益增强，为改革提供了坚实的物质基础；全面建设小康社会对文艺繁荣提出新的要求，为改革提供了强劲动力；文化体制改革配套政策不断完善，为改革提供了有力保障；文化体制改革试点工作取得显著成绩，为改革提供了丰富的实践经验。我们必须从不断解放和发展文化生产力、丰富人民精神文化生活、提高国家文化软实力的高度，充分认识深化国有文艺演出院团体制改革的重大意义，抓住机遇，奋力进取，加快形成有利于演艺业出精品、出人才、出效益的体制条件。
二、深化国有文艺演出院团体制改革的指导思想、目标任务和基本原则
4．深化国有文艺演出院团体制改革的指导思想是：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“高举旗帜、围绕大局、服务人民、改革创新”的总要求，坚持社会主义先进文化的前进方向，坚持面向群众、面向市场，以转企改制为中心环节，全面推进体制机制创新，进一步解放和发展文化生产力，努力满足广大人民群众日益增长的多层次多方面的精神文化需求。
5．深化国有文艺演出院团体制改革的目标任务是：加快转企改制工作步伐，积极培育新型市场主体。对市场发育相对成熟的歌舞、杂技、曲艺、话剧、地方戏曲等方面的国有院团，要确定转企改制工作进度，加大改革力度。除新疆、西藏外，各省、自治区、直辖市和计划单列市、省会城市2009年底前都要至少完成一家直属院团整体转企改制；试点工作基础较好的地区，现阶段要有计划地分期分批展开；2010年后，将国有院团转企改制工作向面上推开。各省、自治区、直辖市要于2010年前选择一至两个试点县，推动县级院团转企改制，探索政府采购公益性演艺服务的方式，开发农村演艺市场。加快形成统一、开放、竞争、有序的现代演艺市场体系，更大程度地发挥市场在演艺资源配置中的基础性作用，积极建设电子票务、剧场院线等现代演艺营销体系。着力转变政府职能，加强和改进演艺领域宏观管理，推动建设一批新型行业组织和市场中介机构。打造一批外向型演艺企业，大力推动演艺产品和服务“走出去”。
6．实现上述目标任务，要遵循以下基本原则：把解放思想、转变观念作为深化改革的重要前提，牢固树立符合科学发展观要求的新的文化发展理念；把繁荣发展艺术生产、不断满足人民群众精神文化需求作为深化改革的根本出发点，坚持以发展为主题，以改革开放和科技进步为动力；把面向群众、面向市场作为深化改革的基本要求，始终把社会效益放在首位，努力实现社会效益和经济效益的统一；把区别对待、分类指导作为深化改革的基本方法，进一步明确各类国有文艺演出院团的职能、任务和改革途径；把广大演职员工作为深化改革的主体力量，充分发挥他们的积极性、主动性、创造性；把完善和落实政策作为深化改革的有力保障，务求实现“早改早受益、早改早发展”。
三、深化国有文艺演出院团体制改革的基本内容
7．坚持把转企改制作为深化国有文艺演出院团体制改革的中心环节。按照创新体制、转换机制、面向市场、壮大实力的基本要求，着力扶持转企改制院团做大做强，显著增强国有资本在演艺领域的主导作用。
以多种形式探索转企改制。推动歌舞、杂技、曲艺、话剧、地方戏曲等方面的国有院团率先进行整体转企改制。其他院团可以通过组建项目公司等方式，推行市场化运作机制，为转企改制积累经验、创造条件。推动兴办文化产业投资公司，支持院团转企改制。鼓励引进战略投资者，支持其以控股、参股等形式参与院团股份制改造。
完善转企改制院团的企业运行机制。改变院团在传统事业体制下的机构设置，加快完善法人治理结构。加强成本核算，改进经营方式，建立适应市场竞争需要的艺术生产机制。运用市场手段和资本力量，进行演艺产品及衍生品的创意、生产和营销。大力开发原创性演艺产品，打造具有核心竞争力的知名文化品牌。
着力培育骨干演艺企业。鼓励转企改制院团整合优质资源，与演出中介机构、演出场所等组建综合性演艺集团公司，延伸和完善产业链。选择部分成长性好、竞争力强的大型国有或国有控股演艺企业，加大扶持力度，鼓励其以资本为纽带，开展跨地区兼并、重组，成为善于利用国内国外两种资源、积极开拓国内国外两个市场的演艺业主导力量。支持民营企业参与国有文艺演出院团转企改制和股份制改造，打造跨所有制、跨业态的大型演艺企业。
8．把结构调整作为深化国有文艺演出院团体制改革的重要内容。按照整合资源、调整布局、优化结构、提高效益的要求，大力推进演艺资源重组，提高演艺业整体发展质量和水平。加快整合同一城市中不同层级重复设置的国有院团，暂时不具备整体合并条件的，可以剥离经营性资产共同组建演艺企业。对无演出能力、长期完全依赖财政补贴生存的国有院团，核销其单位建制，符合条件的人员可按相关规定充实到文化馆、群艺馆等公益性文化单位。对演出剧（曲）种被列入国家级非物质文化遗产名录，且目前市场化程度较低的地方重点国有院团，可以与相关的公益性文化单位合并，原有财政资金用于扶持剧（曲）种传承和公益性展演活动。
9．积极推进县级院团体制改革。借鉴农村电影放映工程的有关做法，采取企业经营、市场运作、政府购买服务、基层群众受惠的方式，按照“试点先行、逐步推开”的方针，推进县级院团转企改制，加强政府扶持，培育市场主体，探索农村演艺服务供给的新模式。
10．深化保留事业体制院团的内部机制和管理制度改革。按照面向市场、转换机制、增强活力、改善服务的要求，着力提高事业院团市场适应能力和发展活力。深化人事、社会保障和内部收入分配制度改革，完善激励和约束机制。改进财政投入方式，建立健全绩效考评体系，增强群众评价在考评中的作用，建立考评信息公开发布制度，强化评估结果与单位财政拨款、干部任用的联系。保留事业体制院团，须报经同级人民政府和上级文化行政主管部门批准。
四、深化国有文艺演出院团体制改革的宏观环境建设
11．加快推进宏观管理体制改革。推动文化行政管理部门逐步实现由办文化为主向管文化为主转变，由管微观向管宏观转变，由主要面向直属单位转为面向全社会，强化政策调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。积极推动演艺领域国有文化资产监管体制改革，切实推进政企分开、政事分开、管办分离。支持民营文艺表演团体与国有院团平等竞争、共同发展。
12．建立文艺演出院团和演艺产品的新型评价体系。打破事业、企业界限，消除国有、民营差别，不论行政级次，以艺术生产水平、群众欢迎程度和市场表现作为评价标准，确定重点院团，由国家予以扶持。改进现行评奖机制，扩大群众对文艺评奖的参与面，合理增加经济效益在评选指标中的比重。规范并适当压缩演艺评奖活动，完善其审批、登记、备案等制度。
13．完善演艺市场流通体系。建设资源共享的演出院线体系和互联互通的演出票务系统，打破条块分割、地区封锁、城乡分离的市场格局，实现生产要素合理流动和资源优化配置。加强行业组织建设，发挥其在行业自律、资格认定、经营指导、权益保障等方面的积极作用。发展和完善经纪、代理、评估、推介、咨询等中介机构，推行面向演艺领域的专业化、社会化服务。加大知识产权保护力度，维护演艺市场秩序。
五、深化国有文艺演出院团体制改革的政策支持
14．加大对转企改制院团的扶持力度。充分考虑国有文艺演出院团大多底子薄、包袱重、体量小的现状，对率先转企改制的院团给予倾斜，帮助其优先获得发展资源，尽快做大做强。大力改善转企改制院团生产经营基本条件，以新建、改造、委托经营、租赁等多种形式，为转企改制院团配备相对固定的演出场所。支持转企改制院团与新闻媒体开展各种形式的合作，拓展发展空间。通过政府采购、场次补贴等方式，吸引转企改制院团提供公益性演艺服务。在同等条件下，政府有关文化活动采购项目可优先吸纳转企改制院团参加竞标。
15．拓宽转企改制院团资金筹集渠道。用足用好支持文化体制改革和文化产业发展的有关经济政策，推动各项政策性资金及时足额到位。积极争取有关部门支持，确保院团转企改制后原有正常事业费继续拨付，并通过文化产业发展资金等予以支持。推进有条件的地方探索建立文化艺术发展基金，采取项目补贴、定向资助、贷款贴息和以奖代补等办法，加大对转企改制院团的资金支持力度，重点扶持精品创作生产和人才培养。鼓励各地采取多种方式为转企改制院团搭建投融资平台，完善演艺产业投融资体系。完善鼓励企业、个人捐赠文艺演出院团的税收减免政策，有效调动社会力量资助文艺演出院团的积极性。
16．切实保障广大演职员工权益。按照新人新办法、老人老办法的原则，鼓励各地结合实际、大胆探索，采取灵活多样的办法，妥善解决转企改制院团人员安置问题。自工商登记之日起，转企改制院团与在职职工签订企业劳动合同，实行企业用工制度和收入分配制度。研究制定符合演艺职业特点的转岗政策。对转企改制院团中有特殊贡献的演职员工，可探索实行期股期权等激励机制和办法，支持转企改制院团股份制改造时按照规范的办法吸收职工参股购股。积极争取有关部门支持，通过包括企业年金在内的多层次养老保障体系，解决转企改制后的养老待遇水平衔接问题。对于年龄偏大、确有困难的演艺人员，可安排到博物馆、图书馆、文化馆、社区文化活动中心等文化单位，充实基层文化工作队伍。
17．建立对经济欠发达地区国有文艺演出院团的文化援助机制。加大对西部和少数民族地区国有文艺演出院团体制改革的资金支持。鼓励东部地区与中西部地区文艺演出院团加强交流与合作。推动制定相关优惠政策，吸引符合条件的大学毕业生、志愿者到西部和少数民族地区从事演艺服务。
六、深化国有文艺演出院团体制改革的组织领导
18．进一步解放思想、转变观念。深入学习实践科学发展观，不断增强文化体制改革的责任感紧迫感，着力转变那些不适应不符合文化科学发展的思想观念，牢固树立和落实新的文化发展理念。充分考虑文化的意识形态特点和社会主义精神文明建设的需要，适应社会主义市场经济发展的要求，遵循文化艺术自身发展规律，锐意进取，大胆探索，全面推进国有文艺演出院团体制机制创新。充分发挥党组织的政治保障作用，团结和带领工会、共青团等群众组织，开展深入细致的思想政治工作，使广大演职员工自觉支持改革、参与改革。
19．建立健全领导体制和工作机制。按照“党委统一领导、政府组织实施、宣传部门协调指导、文化行政主管部门具体落实、相关部门密切配合”的要求，在本级文化体制改革工作领导小组指导下，组建工作机构，负责国有文艺演出院团体制改革工作。加强组织领导，加快制定和完善工作制度，强化统筹协调，形成上下联动、高效运转的工作机制，切实解决改革中的实际困难和问题。充分发挥新闻媒体的作用，认真做好宣传动员工作，及时推广改革典型和成功经验。
20．推动建立目标责任制。各省、自治区、直辖市（新疆、西藏除外）要制定本地国有文艺演出院团体制改革工作方案，明确工作进度，细化目标任务，抓紧组织实施。要把国有文艺演出院团改革发展纳入党委、政府重要工作议程，纳入对有关负责干部的考核考察。中央各部门各单位所属文艺演出院团要努力在改革中走在前列，发挥示范作用。中宣部、文化部将开展督促检查，表彰奖励改革力度大、效果好的地区和单位，对动作迟缓的地区和单位提出限期改进要求。
中共中央宣传部 文 化 部
二○○九年七月二十七日
