资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕10号
现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会
2013年2月18日
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
第一条 为了规范符合条件的资产管理机构开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业和资本市场持续健康发展，根据《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
第三条 资产管理机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金管理业务，中国证监会依法核准其业务资格。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理机构从事基金管理业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对资产管理机构从事基金管理业务活动实行自律管理。
第五条 申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
第七条 保险资产管理公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）管理资产规模不低于200亿元；
（二）最近1个季度末净资产不低于5亿元。
第八条 私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
第九条 资产管理机构申请开展基金管理业务，应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依法对资产管理机构的申请进行审核。取得基金管理业务资格的，向其核发《基金管理资格证书》。
第十条 资产管理机构开展基金管理业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第十一条 资产管理机构开展基金管理业务，应当设立专门的基金业务部门，建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度，有效防范利益输送和利益冲突。
资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。
第十二条 资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度，完善公平交易和异常交易监控机制，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易。
第十三条 资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。
高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害基金份额持有人利益的活动。
第十四条 中国证监会依照法律法规对资产管理机构开展基金管理业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十五条 资产管理机构开展基金管理业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对资产管理机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 证券公司通过其控股的资产管理子公司开展基金管理业务的，比照本规定执行。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构符合本规定第五条、第八条规定条件，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。
第十七条 资产管理机构开展基金管理业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》及相关法律法规和中国证监会的规定。
第十八条 本规定自2013年6月1日起施行。
附件：资产管理机构申请基金管理业务申请材料清单
附件
资产管理机构申请基金管理业务
申请材料清单
一、对提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
二、申请报告，内容至少包括资产管理机构的基本情况、开展基金管理业务的目的、符合开展基金管理业务资格条件的说明等；
三、可行性研究报告，内容至少包括资产管理机构开展基金管理业务的必要性和可行性，现有资产管理业务开展情况说明、具备的优势条件、基金管理业务发展规划等；
四、资产管理机构按照自身决策程序，同意开展基金管理业务的决议或者决定；
五、资产管理机构开展基金管理业务的组织架构，开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排；
六、资产管理机构参股基金管理公司有关情况，直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务协同及总体战略发展安排；
七、符合开展基金管理业务条件的证明材料，包括但不限于：法人资格及业务资格证明文件、最近3年经审计的财务报告、托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文件；
八、基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供）；
九、基金管理业务主要管理制度，至少包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等以及信息系统、业务外包等协议；
十、律师事务所出具的法律意见书；
十一、中国证监会规定的其他文件。
关于印发抚顺市政府投资建设项目管理办法的通知
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市人民政府文件
抚政发[2007]18号
关于印发抚顺市政府投资建设项目管理办法的通知
各县、区人民政府，经济开发区管委会，市政府各部门，各直属单位：
《抚顺市政府投资建设项目管理办法》已经市政府第44次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○七年七月十八日
抚顺市政府投资建设项目管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强政府投资建设项目管理，严格审批程序，统筹安排和科学使用建设资金，保证重点项目建设，提高政府投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》和《辽宁省人民政府关于投资体制改革的实施意见》及有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称政府投资建设项目（以下简称建设项目）是指全部使用或部分使用政府资金投资的建设项目和大型改造项目。具体包括：市政基础设施项目、公益性项目、保护和改善生态环境项目、以政府名义建设的其他投资项目。
第三条 本办法所指资金范围包括：用于建设项目的市财政预算内资金（含中央、省补助的专项建设资金）、市财政各类专项基金、市财政预算外资金、由政府财政信誉担保的各种融资、经市政府批准依法转让国有资产产权或经营权收回的资金、政府发行的债券、彩票及接受的各类赠款、捐款等。
第四条 建设项目的管理内容包括项目建议书批复、可行性研究报告评估和批复、初步设计和概算审查和批复、预算审查、工程招标投标、建设项目年度计划的编制与下达、建设资金核拨、决算审计、竣工验收等。其中政府投资在200万元以下的建设项目可适当简化审批程序，只审批项目实施方案和资金申请报告。对非经营性建设项目推行代建制。
第五条 建设项目管理实行相关部门分工负责，互相配合的原则。
市发展和改革委员会为市政府投资主管部门（以下简称投资主管部门），负责建设项目的管理工作。
政府资金管理部门负责建设项目资金财务活动的监督管理。
市审计部门负责建设项目的预算执行情况、竣工决算和投资效益情况审计监督。
市建委、规划局、国土资源局、水务局、城管局、安监局、环保局等部门在各自职责范围内依据国家的有关法律法规协同做好建设项目的监督工作。
第二章 项目的前期管理
第六条 建设项目应严格执行建设项目审批程序。建设项目需经过项目建议书、可行性研究报告、初步设计三个阶段。建设项目可行性研究报告和初步设计应由具备相应资质的工程咨询机构或设计单位按有关规定的内容和深度进行编制。投资主管部门委托具有与工程资质等级相应的工程咨询机构进行评估论证、审查后审批（项目的编制单位不得承担本项目的评估论证工作和项目实施工作）。
第七条 项目建议书和可行性研究报告编制和审批。项目建议书和可行性研究报告由建设项目法人或项目建设行政主管部门提出。
项目建议书编制和审批的主要内容：项目建设的必要性、拟建设地点、拟建设规模、投资匡算、资金筹措、投资效益和社会效益初步分析、其他需要说明的事项。
可行性研究报告编制和审批的主要内容：项目建设的必要性和依据，建设规模和建设方案比较选择，达到技术上的可行性和经济上的合理性，投资估算及资金筹措落实情况，配套条件，工程选址地点，投资效益分析，环境影响评价，工程建设项目的招标范围、招标组织形式和招标方式，节能设计等国家有关要求。
可行性研究报告送审时应提交的文件和材料：
⑴项目建议书批准文件。
⑵需要使用贷款项目的银行贷款意向书。
⑶规划部门的建设规划选址意见。
⑷土地部门的建设规划用地预审意见。
⑸环保部门的环评审批文件。
⑹节能节水评估审查文件。
⑺委托工程咨询机构编制的可行性研究报告。
⑻有关法律法规要求提交的其他材料。
建立重大项目专家评审制度和公示制度。重大项目邀请专家进行评议，评议的意见作为政府决策的重要参考意见。重大项目要及时向社会公布，广泛征求社会各界的意见。重大投资项目要由市政府常务会议或市长办公会议讨论决策，以会议形成的纪要作为投资主管部门批复项目的依据。
第八条 初步设计的编制和审批。建设项目初步设计是项目管理的重要内容，建设项目概算是施工图设计、控制编制项目预（决）算、编制建设项目年度投资计划的依据，各部门按照审定的概算进行监督管理。实行限额设计的项目，未经投资主管部门同意不得超过可行性研究报告批准的建设规模、设计标准和总投资。
初步设计编制和审批的主要内容：技术上、经济上选择最佳设计方案进行比较选择确定。建设项目的单项工程齐全，主要设备和材料明细齐全，满足施工图设计要求。初步设计编制的建设规模、工程设计标准、建设地点不得随意改变可行性研究报告批准的内容，初步设计概算不得超过可行性研究报告批复投资估算的10%。
初步设计送审时应提交的文件和材料：
⑴可行性研究报告批准文件。
⑵规划部门的批准文件。
⑶土地部门的批准文件。
⑷设计单位编制的全套设计文件。
第九条 建设项目实行项目储备库制度。根据国民经济和社会发展中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由政府有关部门和项目法人提出项目并开展建设项目前期工作，经投资主管部门批复项目建议书后列入政府建设项目储备库。
第十条 经投资主管部门批准可行性研究报告的建设项目列入当年的备选建设项目，并根据建设项目的具体情况限定有效期。在有效期内建设项目主要进行征地拆迁、勘察设计等前期准备工作。
第三章 建设项目年度计划的编制
第十一条 建设项目年度计划依据市国民经济和社会发展计划及建设项目规划编制。列入年度计划建设项目应当从备选建设项目中选取。坚持以财政预算收入和债务承担能力控制年度计划编制；坚持以项目概算控制预算，以预算控制决算。
未经批准的建设项目不得列入建设项目年度计划。
第十二条 列入备选建设项目的前期工作完成后，项目法人向投资主管部门正式提交申请纳入年度计划的报告（附有工程实施进度安排计划、投资需求表、资金落实情况证明等），经审核后列入建设项目年度计划。
第四章 工程招标投标
第十三条 投资主管部门是全市招标投标工作的管理部门。必须实行招标投标的建设项目，工程概（预）算需经市投资工程管理中心审核后，报投资主管部门审批，按投资主管部门批准的概（预）算和核准的招标投标意见进行招标活动。各监督部门在招标投标过程中发现问题，建议投资主管部门暂停项目执行，建议政府资金管理部门暂停项目拨款，同时依据有关规定予以处罚。
第十四条 投标人中标后应与招标人订立书面合同，并向投资主管部门和有关行政监督部门备案。投标人与招标人不得再行订立背离合同实质内容的其他协议。
第五章 不适宜招标项目的概（预）算审查
第十五条 根据《工程建设项目招标范围和规模标准的规定》不适宜招标的建设项目，项目法人在完成工程概（预）算编制后，应及时将工程概（预）算连同有关文件、材料报送投资主管部门。由投资主管部门委托有资质的中介机构进行审查，审查结果经投资主管部门审定后作为确定项目总投资和计划安排的主要依据。报送审定的工程概（预）算文件、材料主要包括:建设工程施工图、概（预）算书、工程量计算书、材料表等，其他与概（预）算审查有关的文件、资料。
第十六条 工程预算控制在批复的概算内进行编制，凡预算超过概算的项目建设单位应修改设计。
第六章 资金的拨付
第十七条 政府资金管理部门根据建设项目年度计划，按工程建设进度实行分期拨付。按照不同性质的建设项目和完成工程量拨付60%—90%工程价款。没有列入年度计划的项目政府资金管理部门不予以拨款。
第十八条 工程建设资金应当预留10%作为工程质量保证金，待建设工程保修期满后支付，其余预留的工程款待竣工决算审计后支付。
第十九条 工程建设资金应由项目法人（或代建单位）将建设项目的工程进度、财务进度报政府资金管理部门核定拨付，并由政府资金管理部门监督使用。
第二十条 政府资金补助的建设项目，资金拨款与其配套资金到位情况按比例和工程进度拨付。配套资金不能及时到位的，可以暂停拨付政府资金。
第七章 竣工验收和决算
第二十一条 建设项目要严格执行竣工验收制度。建设项目竣工后，要及时进行竣工决算。建设项目在办理验收手续之前，竣工财务决算要报政府资金管理部门审查，同时报市审计机关组织竣工决算审计。要做到手续完备、文件完整齐全。
竣工验收主要内容包括：竣工决算书、审计结论、工程监理报告、设计变更情况报告及其批准文件、工程质量、消防、环保、节能节水、安全生产等各专项竣工验收证明、项目法人现场签证等。
重大建设项目要逐步建立项目后评价制度。投资主管部门会同有关部门有选择地进行项目后评价。
第二十二条 建设项目竣工验收合格后交付使用，竣工决算审计结论是竣工验收交付使用的重要依据。竣工建设项目经过验收交接后，应在三个月内办理各种资产移交手续。
第八章 项目法人责任制
第二十三条 市政府投资的经营性建设项目实行项目法人责任制。建设单位必须是项目法人，没有明确项目法人的建设项目不予审批。项目法人对建设项目从筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款本息以及国有资产的保值、增值实行全过程负责，并承担投资风险。
第九章 施工过程的投资调整
第二十四条 建设项目在实施过程中发生增减变化的，适时下达建设项目投资调整计划。要严格按照与中标单位签订的合同约定控制工程投资。因设计变更或不可抗力因素确需进行投资调整的，应及时报送投资主管部门进行调整概算审批。调整幅度超过概算10%以下的，经过投资主管部门会同有关部门核定同意后执行。超过概算10%以上的应重新进行初步设计概算审查。
第二十五条 建设单位未经批准擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准等造成项目总投资超过概算的，暂停政府资金拨款，且超过概算部分由建设单位自筹资金支付工程款。
第十章 监 督
第二十六条 投资主管部门可通过稽查等方式加强对建设项目的监督，政府建设、资金管理、审计、国土资源、环境保护、城市规划、节能节水、安全生产监管等部门要按照职责分工，对政府投资管理进行监督。国有资产监管机构要加强对国有及国有控股企业重大投资项目的监管。凡不履行建设项目审批程序、不符合法律法规和国家政策规定的，一律不予办理相关手续。要建立社会监督机制，鼓励公众和新闻媒体对建设项目进行监督。
第二十七条 市审计部门依法有计划地对重点建设项目实施跟踪审计，加强对建设项目的事中和事后监督检查。对于不按规定履行手续或擅自开工建设的项目，要责令其停止建设，政府资金管理部门停止拨款。
第二十八条 要建立建设项目责任追究制度。对工程咨询、投资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位要有相应的责任约束。对不遵守法律法规、给国家造成重大损失的，要依法追究有关单位责任人的行政责任并处以经济处罚，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。
第十一章 附 则
第二十九条 违反本办法规定的，由投资主管部门及有关部门分别在其职权范围内按有关规定予以处罚。
第三十条 县（区）政府使用本级政府资金建设的项目参照本办法执行。
第三十一条 抚顺市政府投资建设项目其他有关规定与本办法有不一致之处均以本办法为准。
第三十二条 本办法自发布之日起实施。
