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律师风险代理若干问题探讨
　　　　　　 冯兴吾　刘金海　丁玉玲

内容摘要：当前，律师界纷纷推出风险代理业务，但律师风险代理又需进一步完善，本文分析了律师风险代理中有关问题，提出了律师风险代理的效力、范围、收费比例等建议。

关键词：律师　风险代理　问题　探讨

　　律师风险代理是指当事人不必事先支付律师服务费用，待代理事务成功后，当事人从所得财物或利益中提取协议所规定的比例支付酬金，如果败诉则无需支付。律师的这种收费方式在国外称胜诉酬金（Contingt Free）或附条件收费。如在日本，按照《报酬等标准规程》的规定，民事诉讼、非诉讼案件、行政案件、仲裁案件等应按争议金额收取一定比例“手续费”，如胜诉加收同样比例的“成功报酬”。我国《律师法》没有关于律师收费的规定，1997年国家计委的《律师服务收费管理暂行办法》中也未涉及胜诉酬金制度及风险代理制度。但从律师收费的实践看，胜诉酬金制度或曰风险代理制度已相当普遍。尤其在金额较大的人身损害赔偿、名誉权、肖像权、拖欠多年的债务追收案件中，胜诉收费成了当事人和律师的共同选择。由于胜诉酬金制度或曰风险代理制度有其自身的弊端，需要进行有效规范。本文拟对这一新型收费制度作一粗浅探讨，以期完善我国律师制度。
　　一、律师风险代理的特征
　　1、律师风险代理是律师以委托人名义为委托人处理法律事务。
　　律师风险代理是一种典型的委托合同，即合同双方约定一方将自己的事务交由另一方处理的协议。虽然律师风险代理是以他人事务的处理为目的，即律师是为委托人处理事务的，但是该法律事务必须是委托人有权实施的，且不违反法律或者社会公共利益、社会公德的行为。
　　2、律师风险代理是建立在委托人与律师的相互信任基础上的。
　　律师风险代理的委托人是将自己的法律事务委托给律师办理，他人因信任律师才委托。而律师尽管依委托人的意思办理法律事务，但必须依自己的意志来决定具体的意见。律师风险代理这一目的决定了它只能发生在双方相互信任的特定人之间。因此，律师应当亲自处理受托的事务，不经委托人同意，除法律或合同有特别规定者外，不能转托他人处理委托事务。
　　3、律师风险代理是一种附条件的民事法律行为。
　　与一般代理的根本区别就是把律师的报酬与案件结果联系在一起。律师风险代理的律师为委托人处理法律事务能否收取报酬，由案件是否胜诉决定。胜诉了，为有偿服务；败诉了，则为无偿，律师不仅不能取得任何报酬，甚至可能损失一笔不菲的前期投入。
　　4、律师风险代理在收费上呈多样性。
　　⑴、双方约定由当事人支付诉讼费、保全费、办案费等必要费用，律师不垫付任何费用，如实现案件预期目的，则按照合同约定支付律师费。
　　⑵、双方约定当事人支付诉讼费、保全费，其他费用由律师支付。
　　⑶、双方约定当事人不支付任何费用，诉讼费、保全费、办案费等一切费用均由律师垫付。这种形式律师的风险最大。
　　二、律师风险代理当事人的违约责任。
　　1、委托方没有按合同约定支付报酬和费用。
　　委托人没有按合同规定的时间、标准支付报酬的，如逾期支付、拒不支付、少支付等，都构成违约。
　　对于律师办理受托法律事务所必需的费用，委托人应当予以支付，委托人没有按合同规定支付必要费用的，如逾期支付、拒不支付或少支付等，都构成违约。
　　2、委托方没有按规定赔偿律师在处理事务中非因自己过错所发生的损失。
　　律师在执行受托法律事务中非因自己过错发生的损失，应由委托人负责赔偿。委托人没有按规定赔偿律师的损失，即构成违约。
　　从律师事务所和律师的角度而言，律师一旦作出承诺，也必然会尽心尽力为委托人办事，否则将承担丧失费用的风险。
　　3、律师没有按委托人的指示处理受托法律事务。
　　在律师风险代理的情况下，委托人一般将案件的实体及程序的权利全部委托给律师，极少有对代理权限制的情况。律师应当以一个具有相当法律知识经验的人为标准，谨慎地处理好从立案到执行终结的每一个环节。律师应依照委托人的指示和要求忠实地履行法律事务。律师在处理受托法律事务，因自己的过失，未能按委托人的指示处理受托事务，致使受托人的利益受到损失的，律师应承担责任。
　　4、律师没有及时向委托人报告事务办理的情况。
　　在律师风险代理中，律师负有向委托人报告法律事务办理情况的义务。律师的报告义务以委托人的要求或有必要为限。在处理受托事务中，律师应按照委托人的要求，随时报告受托事务的情况。在律师风险代理的实践中，委托人未要求报告的，如有报告的必要，受托人亦应及时报告，如在处理法律事务中遇到情势变更等，律师应向委托人报告，以便委托人及时作出决定。
　　5、律师没有按规定将办理法律事务所得利益及时交给委托人。
　　律师应按合同的规定将办理法律事务所得利益及时交给委托人，不得自己占有，律师为自己的利益使用应交付委托人的财产或使用应为委托人利益使用的财产的，构成侵权，应支付自使用之日起的利息和赔偿由此而造成的损失。其财产不论由委托人受取，还是由第三人受取，也不论律师使用财产是否产生收益，只要律师为自己的利益使用了该财产，就应自使用之日起支付利息。
　　三、律师风险代理的完善
　　律师风险代理有其合理的一面，由法律服务的提供者和接受者共同承担费用风险，从最大限度促进了律师的主观能动性。对于当事人而言，无疑减轻了经济负担，尤其对于那些有理但缺钱的当事人，其社会效果就更为明显。如集体诉讼、追讨债务案件。但律师风险代理又有其固有的缺陷和弊端，因此，我们应当正视它并规范它。
　　1、律师风险代理的效力。
　确定律师风险代理的效力应从主体资格是否适合、意思表示是否真实以及合同的内容是否合法等方面来判断。从目前来看，没有一部全国性的法律对律师风险代理作禁止性规定。从理论上讲，法律没有禁止的都不构成违法。因此，只要适合当事人自愿达成的协议，只要不存在法律禁止的情形，如欺诈、协迫，不存在违反律师业普遍适用的执业规范的情形，该风险代理没有违反社会公共利益，都应当是合法有效的，应当受法律保护，对双方具有约束力，双方应当履行，一方不履行，属违约，另一方可要求其承担违约责任。
　　2、律师风险代理的项目。
　　律师在办理法律事务时按有关事务涉及的财产金额收取一定比例确定酬金是合法的，但应规定某些案件不得实行胜诉酬金或风险代理，此类案件为涉及人身关系，如离婚案、追索赡养费、抚养费以及刑事案件，因为这类案件除涉及当事人的自身利益外，还可以影响到社会公益，因此，不宜采取胜诉酬金或风险代理。具体规定如下：
　　⑴、刑事案件的辩护不能采取律师风险代理。因为这种案件不会取得大额财产支付收费，同时，这种收费会诱使律师采取非法或非道德的方法获得无罪、罪轻、减轻的处罚。但刑事附带民事诉讼原被告均能采取律师风险代理。
　　⑵、禁止律师参与家庭关系事务收取任何胜诉费，诸如家庭关系事务中的任何费用纠纷、离婚协定财产分配、离婚后付给妻子的生活费等，以维护前配偶或未成年子女的利益。如《美国律师协会职业行为标准规则》就有规定。
　　3、律师风险代理的收费标准。
　　律师风险代理作为一种新型的收费方法，是社会主义市场经济条件下律师收费的必然趋势。就我国而言，资产公司等行业迅速发展，使风险代理的案件越来越多，即使在刑事方面也有扩大的趋势。所以，律师风险代理是市场经济的产物，它将成为律师事务所收费的重要方式之一。但如不限定胜诉酬金比例，则可能导致律师事务所的盲目攀比。因此，对胜诉酬金比例应加以限制，高于普通代理，但不宜过高，可限定在30％－50％。美国的某些州对律师胜诉费的比例也作了限制。如纽约、新泽西州对律师的胜诉费实行最高不超过50％的限制，有的州则为35％。在美国胜诉费被确认有三条理由：一是它使那些无能为力负担法律服务费的人能够通过这种方式追求其合法主张的财物；二是其主张的成功，取得的钱财也可以支付法律服务费；三是这种付费方式给律师一个有力的动力服务于当事人利益，以求得未决争议的解决。
　　目前，安徽省物价局会同安徽省司法厅联合发布了《安徽省律师服务收费标准》，自9月1日起执行，执行期三年。该标准规定，除刑事案件和婚姻案件中涉及人身关系外，涉及财产关系的案件和执行案件，律师可以进行风险代理，代理费由律师事务所与委托人协商确定。在办理案件特别复杂或影响特别重大的刑事、民事、行政案件，律师事务所可以与委托人协商增加收费数额，但最高不得超过本收费标准规定上限的5倍。
　　4、律师风险代理收费时应注意维护其权益。
　　代理人不可在合同上承诺支付所有的法庭费用，为防止客户与他方私下达成协议，代理人有权为代理费用申请留置权，或就代理费办理转让书，代理人还应留意法庭是否保留否决风险代理合同的权利，如美国许多司法区，规定律师可以使用留置权来迫使委托人支付律师费，同样也适用于胜诉费的收费方式。律师可以扣押因业务关系而到律师手中的文件、存款或当事人的其他财产。但是不适用于律师作为托管人而代管的文件、存款或财产。
　　5、律师风险代理要接受监管。
　　上海市《律师服务收费政府指导价标准（暂定）》规定，律师服务收费分计时和计件两种。具体采取何种方式，可由律师和委托人协商确定，在委托合同中要写明收费条款或单独订立收费协议。近日，甘肃省出台《关于调整律师服务收费标准的通知》规定，属于协商确定的收费项目，可由各律师事务所根据实际情况制定相应的收费标准，报省物价局和司法厅备案，另外，以美国为例，风险代理要经法庭核准，执业律师也须提出证据，证明风险代理收费是合理的，几乎所有涉及风险收费的合同都得到法庭的认可。同时，法院亦保留否决权，违反公共政策的风险代理合同，均不予批准。
　　6、律师风险代理争议的解决。
　　因律师风险代理引起的争议主要集中在对胜诉酬金的争议，我国并没有专门受理律师费用争议的机构，对因律师收费引起争议的解决主要是通过诉讼方式。如安徽金皖律师事务所陶某受理了芜湖县陈某律师风险代理合同，约定按胜诉额的比例收取代理费。胜诉后，陈某不仅不给代理费，而且还以“我不知道风险代理”为由，投诉安徽金皖律师事务所超标准收费。本文认为，律师风险代理，无论对律师事务所，还是承办律师，都承担了相当大的风险。若再以胜诉酬金的费用通过诉讼途径解决争议，不仅会损害当事人与律师事务所建立的诚信关系，而且还加大了律师事务所的风险，因此，应该在省级律师协会中设立专门机构解决胜诉酬金争议。同时，鼓励当事人选择仲裁的方式解决费用争议。如美国为阻止当事人的欺诈或在明显不合适的情况下允许律师就诉讼费用诉当事人，有的州或律师协会也规定律师对付费有争议的当事人有选择仲裁的权利。

国家发展和改革委员会


国家发展改革委关于印发“十二五”资源综合利用指导意见和大宗固体废物综合利用实施方案的通知

发改环资[2011]2919号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委、资源综合利用管理部门：

为贯彻《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，落实节约资源和保护环境基本国策，深入推进“十二五”时期的资源综合利用工作，促进循环经济发展，我委组织编制了《“十二五”资源综合利用指导意见》和《大宗固体废物综合利用实施方案》，研究提出了“十二五”资源综合利用工作的指导思想、基本原则、主要目标、重点领域以及政策措施，同时提出了在工业、建筑业和农林业等领域选择产生堆存量大、资源化利用潜力大、环境影响广泛的固体废物编制实施方案。现将两份文件印发你们，请认真贯彻执行。
附件：一、《“十二五”资源综合利用指导意见》
　　　　　二、《大宗固体废物综合利用实施方案》



国家发展改革委

二〇一一年十二月十日

附件一：
“十二五”资源综合利用指导意见
开展资源综合利用是国民经济和社会发展中一项长远的战
略方针，对于贯彻落实节约资源和保护环境基本国策，缓解工业
化和城镇化进程中日趋强化的资源环境约束，提高资源利用效
率，加快经济发展方式转变，增强可持续发展能力都具有重要意
义。根据《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》关于“提
高资源综合利用水平”的总体要求，特提出“十二五”资源综合
利用指导意见。
一、资源综合利用现状
“十一五”期间，资源综合利用推进力度不断增强，利用规
模日益扩大，技术装备水平不断提升，政策措施逐步完善，实现
了经济效益、社会效益和环境效益的有机统一，资源综合利用取
得了积极进展。
（一）利用规模不断扩大。全国共伴生金属矿产约70%的品
种得到了综合开发，矿产资源总回收率和共伴生矿产综合利用率
分别提高到35%和40%，煤层伴生的油母页岩、高岭土等矿产进
入大规模利用阶段。工业固体废物综合利用率达69%，超额完成
规划目标9 个百分点。累计利用粉煤灰超过10 亿吨、煤矸石约
11 亿吨、冶炼渣约5 亿吨，回收利用废钢铁、废有色金属、废
纸、废塑料等再生资源9 亿吨，农作物秸秆综合利用率超过70%，
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年利用量达5 亿吨。
（二）利用水平明显提升。钒钛资源、镍矿伴生资源实现综
合开发，稀土等元素得到高效利用，高铝粉煤灰提取氧化铝技术
研发成功并逐步产业化，废旧家电的全密闭快速拆解和高效率物
料分离等资源化利用技术装备实现国产化，废旧纺织品再生利用
技术中试成功。年产5000 万平方米全脱硫石膏大型纸面石膏板
生产线投产，利用煤矸石、煤泥混烧发电的大型机组装备投入运
行，全煤矸石烧结砖技术装备达到国际先进水平。
（三）法规政策日趋完善。《循环经济促进法》、《废弃电
器电子产品回收处理管理条例》、《再生资源回收管理办法》等
法律法规规章陆续颁布实施。国家发展改革委、国土资源部、财
政部等部门发布了《中国资源综合利用技术政策大纲》、《矿产
资源节约与综合利用鼓励、限制和淘汰技术目录》、《资源综合
利用企业所得税优惠目录（2008 年版）》、《关于资源综合利
用及其他产品增值税政策的通知》、《新型墙体材料专项基金征
收使用管理办法》等政策措施，初步形成了资源综合利用的法规
政策体系。
（四）综合效益日益显现。资源综合利用已经成为煤炭、电
力、钢铁、建材等资源型行业调整结构、改善环境、创造就业机
会的重要途径。2010 年，全国煤矸石、煤泥发电装机容量达2100
万千瓦，相当于减少原煤开采4000 多万吨，综合利用发电企业
达400 多家，带动就业人数近10 万人；从钢渣中提取出约650
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万吨废钢铁，相当于减少铁矿石开采近2800 万吨；通过综合利
用各类固体废物累计减少堆存占地约16 万亩；资源综合利用产
业年产值超过1 万亿元，就业人数超过2000 万人。
虽然“十一五”期间资源综合利用取得了积极成效，但与加
快转变经济发展方式，建设资源节约型、环境友好型社会的要求
还有很大差距，存在的问题仍较为突出。一是发展不平衡，资源
综合利用往往受到区域经济实力、资源禀赋差异等因素的制约；
二是综合利用企业普遍小而散，缺乏具有市场竞争力的大型骨干
企业；三是综合利用产品技术含量和应用水平不高，部分共性关
键技术亟待突破；四是支撑体系急需完善，资源综合利用管理、
培训、标准、信息、技术推广和服务等能力建设有待加强，回收
体系亟待规范和完善；五是激励政策有待进一步加强和落实，现
有资源综合利用鼓励和扶持政策有待完善。
二、面临的形势
我国自然资源禀赋较差，人均占有量少，45 种主要矿产资
源中，有19 种已出现不同程度的短缺，其中11 种国民经济支柱
性矿产缺口尤为突出；重要资源自给能力不足，石油、铁矿石、
铜等对外依存度逐年提高；主要污染物排放量大大超过环境容
量，一些地方生态环境承载能力已近极限。“十二五”时期是我
国全面建设小康社会的关键时期，随着人口增加，工业化、城镇
化进程加快，经济总量不断扩大，资源环境约束将更加突出，气
候变化和能源资源安全等全球性问题加剧。
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资源综合利用是解决可持续发展道路中合理利用资源和减
轻环境污染两个核心问题的有效途径，既有利于缓解资源匮乏和
短缺问题，又有利于减少废物排放。资源综合利用产业作为发展
循环经济的重要载体和有效支撑，是战略性新兴产业的重要组成
部分，具有广阔的发展前景，有利于加快构建资源节约、环境友
好的生产方式和消费模式，增强可持续发展能力。
三、指导思想、基本原则和主要目标
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落
实科学发展观，坚持节约资源和保护环境基本国策，按照“十二
五”规划《纲要》提高资源综合利用水平的总体要求，强化宏观
指导，完善政策措施，加快技术创新和制度创新，加强能力建设，
以大宗固体废物综合利用为核心，大力实施重点工程，发展资源
综合利用产业，大幅度提高资源利用效率，加快资源节约型、环
境友好型社会建设。
（二）基本原则
坚持宏观调控与市场机制相结合，发挥市场配置资源的基础
性作用，完善政策体系，建立有利于促进资源综合利用的长效机
制；坚持技术创新与高效利用相结合，强化科技创新能力建设，
重点研发共性关键技术，推动资源综合利用规模化、清洁化、专
业化发展；坚持因地制宜与重点推进相结合，根据资源禀赋和产
业构成特点，培育综合利用示范基地和骨干企业，形成资源综合
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利用产业集群。
（三）主要目标
到2015 年，矿产资源总回收率与共伴生矿产综合利用率提
高到40%和45%；大宗固体废物综合利用率达到50%；工业固
体废物综合利用率达到72%；主要再生资源回收利用率提高到
70%，再生铜、铝、铅占当年总产量的比例分别达到40%、30%、
40%；农作物秸秆综合利用率力争超过80%。资源综合利用政策
措施进一步完善，技术装备水平显著提升，综合利用企业竞争力
普遍提高，产品市场份额逐步扩大，产业发展长效机制基本形成。
四、重点领域
（一）矿产资源的综合开发利用
1.能源矿产
（1）煤炭：推进煤层气、矿井瓦斯、煤系油母页岩以及伴
生高岭土、残矿的开发利用。
（2）石油天然气：推进油田伴生气、酸性气体等回收利用；
逐步推动油砂、油页岩利用产业化；推动高含硫化氢天然气中硫
磺的综合利用；开展页岩气、致密砂岩气等综合开发利用。
2.金属矿产
（3）黑色金属矿产：继续推进多金属钒钛磁铁矿、含稀土
型铁矿的深度开发利用；加大中低品位铁矿、弱磁性铁矿、低品
位锰矿、硼镁铁矿、锡铁矿等难选资源的综合利用技术研发力度。
（4）有色金属矿产：综合开发利用铝、铜、镍、铅、锌、
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锡、锑、钽、钛、钼等有色金属共伴生矿产资源，实现有用组分
梯级回收。
（5）贵金属矿产：加强铂系金属矿、金矿和银矿等贵金属
共伴生矿产资源的综合开发利用。
（6）稀有、稀土金属矿产：开展复杂难处理稀有金属共生
矿在选矿和冶炼过程中的综合回收利用，加强稀土金属矿资源综
合利用。
3.非金属矿产
（7）化工非金属矿产：加强磷矿、硫铁矿和硼铁矿的综合
利用。
（8）建材非金属矿产：发展石墨、高岭土、膨润土、滑石、
硅灰石、石英、萤石、石灰石、花岗石、瓷土矿、珍珠岩等综合
利用和深加工。
（二）产业“三废”综合利用
（9）尾矿：大力推进尾矿伴生有用组分高效分离提取和高
附加值利用、低成本生产建材以及胶凝回填利用，开展尾矿在农
业领域的利用和生态环境治理。
（10）煤矸石：继续扩大煤矸石发电及生产建材、复垦绿化、
井下充填等利用规模；鼓励利用煤矸石提取有用矿物元素制造化
工产品和有机矿物肥料等新型利用。
（11）工业副产石膏：继续推广工业副产石膏替代天然石膏
的资源化利用，重点发展脱硫石膏、磷石膏生产建材制品和化工
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原料以及在水泥行业的应用，加快化学法处理磷石膏制备相关产
品的研究和应用。
（12）粉煤灰：加强大掺量和高附加值产品技术研发和推广
应用，继续推进粉煤灰用于建材生产、建筑和道路工程建设、农
业应用、有用组分提取等。
（13）赤泥：加快共性关键技术研发，实现赤泥科学、高效
利用，重点发展赤泥提取有用组分、生产建材产品、用作脱硫剂
等。
（14）冶炼渣：进一步推广高炉渣和钢渣在生产建材、回收
有用组分等综合利用，鼓励有色金属冶炼渣在筑路和生产建材方
面的资源化利用以及重金属冶炼渣的无害化处理。
（15）化工废渣：鼓励电石渣生产水泥，氨碱废渣用于锅炉
烟气湿法脱硫，硫铁矿制酸废渣用于钢铁、水泥生产，合成氨造
气炉渣热能的回收利用；鼓励化工废渣与下游建材产业结合，提
高综合利用水平。
（16）建筑和道路废物：推广建筑和道路废物生产建材制品、
筑路材料和回填利用，建立完善建筑和道路废物回收利用体系。
（17）生活垃圾：推进垃圾分类，重点开展废弃包装物、餐
厨垃圾、园林垃圾、粪便无害化处理和资源化利用，鼓励生活垃
圾焚烧发电和填埋气体提纯制燃气或发电等多途径利用，鼓励利
用水泥窑协同处置城市生活垃圾。
（18）污水处理厂污泥：推进污泥无害化、资源化处理处置，
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鼓励采用污泥好氧堆肥、厌氧消化等技术，推动污泥处理处置技
术装备产业化，鼓励利用水泥窑协同处置污泥。
（19）农林废物：建设秸秆收储运体系，推广秸秆肥料化、
饲料化、基料化、原料化、燃料化利用；鼓励林业“三剩物”、
次小薪材、制糖蔗渣及其他林业废弃物的资源化利用；推进畜禽
养殖废弃物的综合利用。
（20）海洋与水产品加工废物：开展甲壳质、甲壳素等海洋
与水产品加工废物的综合利用。
（21）废水（液）：进一步提高工业废水循环利用和城镇污
水再生利用水平；继续推进矿井水资源化利用；鼓励重点行业开
展废旧机油、采油废水、废植物油、废酸、废碱、废液等回收和
资源化利用。
（22）废气：基本实现焦炉、高炉、转炉煤气资源化利用；
鼓励电力、石油、化工等行业对废气中有用组分进行回收和综合
利用；以工业窑炉余热余压发电和低温废水余热开发利用为重
点，实现余热余压的梯级利用。
（三）再生资源回收利用
（23）废旧金属：推广采用机械化手段对废旧汽车、废旧船
舶、废旧农业和工程机械的拆解、破碎和处理，提高回收利用水
平；提高废旧动力电池和废铅酸电池拆解、破碎、分选以及废液
的回收处理水平；推进汽车零部件、工程机械机床等再制造。
（24）废旧电器电子产品：继续推进废旧电器电子产品回收、
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分拣、拆解、高值利用及无害化处理，推动整机拆解和电路板资
源化技术的产业化。
（25）废纸：完善废纸回收、分拣、脱墨、加工回收利用体
系，鼓励大型废纸制浆技术及成套设备研发。
（26）废塑料：重点开发废塑料回收、分拣、清洗和分离等
预处理技术和设备，鼓励废旧塑料瓶、废旧地膜高值利用，推广
废塑料再生造粒和改性以及生产木塑制品。
（27）废旧轮胎：规范废旧轮胎回收利用，加快推进废旧轮
胎综合利用技术研发和产业升级，提高旧轮胎翻新率，鼓励胶粉
生产改性沥青等直接应用，推广环保型再生胶等清洁生产工艺，
提升无害化利用水平。
（28）废旧木材：开展废旧木材及木制品回收再利用，加大
共性关键技术装备的研发力度。
（29）废旧纺织品：建立废旧纺织品回收体系，开展废旧纺
织品综合利用共性关键技术研发，拓展再生纺织品市场，初步形
成回收、分类、加工、利用的产业链。
（30）废玻璃：鼓励建立废玻璃回收体系，推广废玻璃作为
原料生产平板玻璃等直接应用及生产建筑保温材料等间接利用。
（31）废陶瓷：加强废陶瓷综合利用技术研发和推广应用，
鼓励废陶瓷用于生产陶瓷建材产品以及建筑工程等。
五、政策措施
（一）强化宏观引导和政策扶持
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各地区、各部门、各行业要根据实际情况，认真落实本指导
意见，组织编制地区和行业资源综合利用专项规划。国家发展改
革委将继续会同有关部门发挥并完善资源综合利用工作机制作
用，分工负责，形成合力，引导资金、政策、人才、技术等资源
向综合利用薄弱地区倾斜，推动资源综合利用工作全面、协调发
展。
建立和完善鼓励资源综合利用的投资、价格、财税、信贷、
政府采购等激励措施，强化资源综合利用认定管理，落实资源综
合利用优惠政策，进一步调动企业综合利用资源的积极性，各级
政府要优先采购符合相关要求的综合利用产品，为企业融资拓宽
途径，有条件的地区设立资源综合利用专项资金。推进资源税改
革，加大自然资源的开发成本，研究对产生量大、难处理的固体
废物开征环境税，推动建立资源综合利用的倒逼机制。
（二）加强资源综合利用制度建设
以《循环经济促进法》为核心，逐步建立完善资源综合利用
法律法规体系，修订和发布粉煤灰、煤矸石等重点产业废物综合
利用管理办法，制定和完善再生资源回收管理的相关规定；推行
生产者责任延伸制，落实《废弃电器电子产品回收处理管理条
例》，适时调整《废弃电器电子产品处理目录》范围。
推行资源综合利用认定企业管理信息化，逐步建立起资源综
合利用数据收集、整理和统计体系，构建废物排放、贮存及综合
利用数据统计平台，为宏观调控和制定政策提供科学决策依据。
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加快推进标准化进程，逐步建立完善矿产资源、产业废物和
再生资源综合利用标准体系，重点加强技术标准和管理标准的制
修订工作，建立涵盖产生、堆存、检测、原料、生产、使用、产
品及应用等多领域的各类标准体系，强化标准宣贯、执行和监督。
（三）实施资源综合利用重点工程
实施资源综合利用“双百”工程，建设共伴生矿产及尾矿、
煤矸石、粉煤灰、工业副产石膏、冶炼渣、建筑垃圾、农作物秸
秆、废旧轮胎、包装废弃物、废旧纺织品综合利用等十大领域示
范重点工程，增强技术支撑能力，加快构建服务体系，建设示范
项目，鼓励产业集聚，培育百个示范基地和百家骨干企业。继续
推进共伴生矿产及尾矿资源综合利用示范基地建设；加快培育一
批产业废物高附加值综合利用示范基地；开展废旧纺织品、废旧
轮胎、包装废弃物等再生资源综合利用试点示范，建设一批废旧
商品回收体系示范城市。在煤炭、电力、石油石化、钢铁、有色、
化工、建材、轻工等行业中选取利用量大、产值高、技术装备先
进、引领示范作用突出的资源综合利用骨干企业，予以重点扶持
和培育。
（四）加快技术装备创新和成果转化
加快资源综合利用前沿技术的研发与集成，推动科技成果转
化为现实生产力，提高资源综合利用技术装备标准化、系列化、
成套化和国产化水平。适时修订完善《中国资源综合利用技术政
策大纲》，发布和实施《废物资源化科技工程“十二五”专项规
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划》，引导关键、共性重点综合利用技术的开发，推进高新技术
产业示范，推广应用成熟、先进适用的技术与工艺，淘汰落后的
生产工艺和装备。加强资源综合利用领域的国际合作，引进国外
先进技术，并组织消化吸收和再创新。
（五） 营造全社会参与的良好氛围
资源综合利用是一项涉及多个领域、多个行业、多个环节的
综合性系统工程。“十二五”期间，要大力倡导文明、节约、绿
色、低碳理念，充分发挥各相关行业协会、中介机构作用，通过
各种渠道开展政策宣贯、人才培训和技术推广，提高资源节约和
环境保护意识，鼓励使用资源综合利用产品，减少一次性用品生
产和消费，限制商品过度包装，推广可持续的生产方式和绿色生
活模式，营造全社会共同参与的良好氛围。
附件二：
大宗固体废物综合利用实施方案
为贯彻《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，提
高资源综合利用水平，根据《“十二五”资源综合利用指导意见》，
制定本实施方案。
一、充分认识大宗固体废物综合利用的重要意义
大宗固体废物产生量大、资源化利用前景好，对环境影响广
泛。实施大宗固体废物综合利用对推动循环经济发展，促进节能
减排，加快构建可持续的生产方式，具有重要意义。“十一五”
时期，在各项政策措施推动下，大宗固体废物综合利用取得积极
进展，利用规模、水平均有较大提升。
大宗固体废物综合利用基本情况
大宗固废种类
2005 年2010 年
产生量
（亿吨）
利用率
（%）
产生量
（亿吨）
利用率
（%）
尾矿7.33 7 12.3 14
煤矸石3.47 53 5.94 61.4
粉煤灰3.02 66 4.8 68
工业副产石膏0.55 - 1.37 42
冶炼渣1.17 37 3.15 55
建筑废物4 - 8 -
农作物秸秆6 - 6.82 70.6
合计25.54 - 42.38 37.2
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（一）有利于节约和替代原生资源
大宗固体废物综合利用，有利于减少原生资源消耗，实现资
源可持续利用。我国煤矸石发电机组装机规模已达2100 万千瓦，
年可减少原煤开采4000 万吨。天然石膏资源虽然丰富，但品质
较低且集中在少数几个地区，燃煤电厂排放的脱硫石膏、湿法磷
酸中产生的磷石膏如全部得到利用，年可节约天然石膏1 亿吨。
（二）有利于缓解突出环境问题
大宗固体废物综合利用，是解决固体废物污染环境、造成安
全隐患的有效途径。粉煤灰排放量大、占地多，如果得到合理利
用将有效减少由于堆存造成对土壤、大气、水质等环境的影响和
对人体健康的危害；农作物秸秆综合利用可以有效解决随意焚烧
污染环境，造成交通安全隐患等突出问题；城镇化进程中产生的
大量建筑废物的综合利用将减轻“垃圾围城”问题。
（三）有利于促进循环经济发展
大宗固体废物既包括粉煤灰、煤矸石等工业废弃物，也包括
秸秆等农林废弃物以及建筑废物，大力推动大宗固体废物综合利
用，将在电力、煤炭、矿产、冶炼、建筑、农业等多个行业探索
形成“资源—产品—废弃物—再生资源”的发展模式，延伸和拓
宽生产链条，促进产业间的共生耦合，推动循环经济形成较大规
模。
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二、指导思想、基本原则、总体目标
（一）指导思想
深入贯彻科学发展观，认真落实节约资源和保护环境基本国
策，以提高综合利用率为核心，以重点工程为着力点，完善政策
措施，加强技术研发和推广，推动大宗固体废物由“低效、分散
利用”向“高效、规模利用”转变，形成稳定的利废和资源再生
能力，发挥资源综合利用对于保障资源安全和防治环境污染的作
用，带动资源综合利用水平的全面提升。
（二）基本原则
坚持政府引导原则。发挥政府的宏观引导作用和市场配置资
源的基础性作用，使大宗固体废物综合利用成为企业降成本、提
效益、持续发展的内生动力。
坚持规模发展原则。鼓励大掺量、规模化利用，扶持大型骨
干企业，积极拓展综合利用方式，通过多渠道、多途径利用，力
争做到“吃干榨尽”。
坚持因地制宜原则。充分考虑各地区、各行业资源禀赋和综
合利用水平的差异，采用切合实际的技术和模式，分类、有序推
进。
坚持技术促进原则。加快先进、适用技术工艺装备的推广应
用，提高利用效率，从源头减少废物产生，防止二次污染。
（三）总体目标
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到2015 年，大宗固体废物综合利用率达到50%，其中工业固
体废物综合利用率达到72%，通过实施本方案中的重点工程，新
增3 亿吨的年利废能力。基本形成技术先进、集约高效、链条衔
接、布局合理的大宗固体废物综合利用体系。
大宗固体废物综合利用目标（2015 年）
大宗固废种类
产生量
（亿吨）
利用率
（%）
尾矿13 20
煤矸石7.76 75
粉煤灰5.8 70
工业副产石膏1.65 50
冶炼渣4 70
建筑废物8 30*
农作物秸秆7 80
合计47.21 50
注：*指大中城市综合利用率
三、实施内容
（一）尾矿
现状
尾矿是目前我国产生量最大的固体废物，主要包括黑色金属
尾矿、有色金属尾矿、稀贵金属尾矿和非金属尾矿。2010 年，
我国尾矿产生量约12.3 亿吨，其中主要为铁尾矿和铜尾矿，分
别占到40%和20%左右。2010 年，尾矿综合利用量为1.72 亿吨，
利用率约14%，利用途径主要有再选、生产建筑材料、回填、复
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垦等。受资源品位低、利用成本高、经济效益差、利用技术缺乏
等问题制约，目前尾矿仍以堆存为主，尾矿库安全隐患问题突出。
目标
到2015 年，尾矿综合利用率提高到20%，通过实施重点工
程新增3000 万吨的年利用能力。
主要任务
推进绿色矿山建设，提高矿产资源综合利用率。开展铁矿、
铜矿、铝土矿、铅锌矿、钨矿、锡矿、锑矿等尾矿再选、生产建
材等资源化利用，重点推动有色金属尾矿资源的高效利用技术发
展和工程示范。攻克铁尾矿伴生多金属及有色金属尾矿中残余有
用组分的高效提取、非金属矿物高值利用、低成本高效胶结填充
等一批尾矿综合利用重大共性关键技术，开发成套装备。完善尾
矿整体利用技术的系统化、配套化和工程化。在资源枯竭矿区重
点鼓励尾矿回填和尾矿库复垦。
重点工程
1.在重点地区建设10 个技术成熟、工艺装备先进的尾矿提
取有价元素示范基地；
2.建设若干尾矿整体开发利用示范基地，支持一批技术创新
工程及产业化推广。
（二）煤矸石
现状
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煤矸石是煤炭开采和洗选加工过程中产生的固体废弃物，占
当年煤炭产量的18%左右。2010 年，我国煤矸石产生量约5.94
亿吨，综合利用率约61.4%，年利用煤矸石近3.65 亿吨，主要
利用方式为煤矸石发电、生产建材产品、筑基铺路、土地复垦、
塌陷区治理和井下充填换煤等，煤矸石井下充填置换煤技术实现
了矸石不升井、不占地。目前，受运输、市场环境、发电装机容
量限制等因素影响，部分地区煤矸石综合利用率仍不高，相关优
惠政策在个别地区难以得到落实。
目标
到2015 年，煤矸石综合利用率提高到75%，通过实施重点工
程新增9000 万吨的年利用能力。
主要任务
在大中型矿区，稳步推进煤矸石综合利用发电。扩大煤矸石
制砖、水泥等新型建材和筑基铺路的利用规模。探索煤矸石生产
增白和超细高岭土、膨润土、聚合氧化铝、陶粒、无机复合肥、
特种硅铝铁合金等高附加值利用途径。加大煤矸石用于采空区回
填、土地复垦、沉陷区治理力度。鼓励引导大型矿业集团研发适
合不同地质条件和矿井开拓方式的井下充填置换煤技术并推广
应用。
重点工程
1.在有条件的矿区建设4-5 个煤矸石生产铝、硅系精细化工
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产品，增白和超细高岭土、无机复合肥等示范基地；
2.建设15-20 个煤矸石生产砖、砌块等新型建筑材料示范基
地；
3.在稀缺煤种矿区及资源枯竭矿区，扶持建设一批煤矸石井
下充填绿色开采示范工程项目。
（三）粉煤灰
现状
近年来，随着我国燃煤电厂快速发展，粉煤灰产生量逐年增
加，2010 年产生量达到4.8 亿吨，利用量达到3.26 亿吨，综合
利用率约68％，主要利用方式有生产水泥、混凝土及其他建材
产品和筑路回填、提取矿物高值化利用等，高铝粉煤灰提取氧化
铝技术研发成功并逐步产业化，涌现出一批专业化粉煤灰综合利
用企业，粉煤灰“以用为主”的格局基本形成。但从整体看，东
西部发展不平衡的问题较为突出，中西部电力输出省份受市场和
技术经济条件等因素限制，粉煤灰综合利用水平偏低。
目标
到2015 年，粉煤灰综合利用率提高到70%，通过实施重点
工程新增6000 万吨的年利用能力。东部地区继续巩固现有成效，
中西部地区扩大利用规模和水平。
主要任务
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鼓励电厂完善除灰系统，基本实现粉煤灰干排。推广粉煤灰
分选和粉磨等精细加工，提高粉煤灰利用附加值，开发大掺量粉
煤灰混凝土技术，提升粉煤灰规模化利用能力。继续推进粉煤灰
加气混凝土及其制品、陶粒等利废建材生产应用，大幅提高利用
量和利用比例。有序推进高铝粉煤灰提取氧化铝及其配套项目建
设。推动煤电基地将粉煤灰用于煤矿井下防治煤自燃、防治水患
安全工程，鼓励粉煤灰复垦、回填造地和生态利用。
重点工程
1.建设5-6 个粉煤灰大掺量、高附加值综合利用基地，形成
若干煤-电-建材梯级利用产业集群；
2.支持技术先进、经济实力强的大中型企业，建设一批利用
粉煤灰生产加气混凝土制品、轻质墙板、陶粒等新型建材项目；
3.有序推进内蒙古、山西等地高铝粉煤灰综合利用示范项目
建设，重点支持3-4 条技术先进、副产物处理能力相配套的生产
线；
4.扶持50 家粉煤灰专业化综合利用骨干企业。
（四）工业副产石膏
现状
工业副产石膏包括脱硫石膏、磷石膏、氟石膏、钛石膏、盐
石膏等，2010 年产生量约1.37 亿吨，其中脱硫石膏5200 多万
吨，磷石膏约6000 万吨，综合利用率分别为69％和20％左右，
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主要利用途径是用作水泥缓凝剂和用于生产纸面石膏板、石膏砌
块等石膏建材。随着工业副产石膏产生量的逐年增加，品质不稳
定、标准体系不完善、关键技术缺乏、地区差异较大等因素成为
影响其利用的主要障碍。
目标
到2015 年，工业副产石膏综合利用率提高到50%以上，其中
脱硫石膏、磷石膏综合利用率分别达到80%和30%，通过实施重
点工程新增2000 万吨的年利用能力。
主要任务
大力推进大掺量利用工业副产石膏技术产业化，鼓励水泥企
业改造现有给料系统，推广脱硫石膏、磷石膏用作水泥缓凝剂以
及生产纸面石膏板、石膏砌块、石膏商品砂浆等新型建筑材料。
利用工业副产石膏开发混凝土复合材料，开展化学法处理磷石膏
的技术攻关，推进磷石膏制硫酸联产水泥、磷石膏制硫铵、碳酸
钙等先进技术产业化。推动工业副产石膏制备高强石膏及相关产
品的研发和应用。进一步完善工业副产石膏综合利用标准体系，
加快工业副产石膏及相关产品和应用标准的制修订。积极探索农
业领域应用，加快利用工业副产石膏改良盐碱地技术研究。
重点工程
1.在全国建设20-30 个脱硫石膏、磷石膏替代天然石膏生产
新型建筑材料综合利用基地；
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2.建设一批利用工业副产石膏直接用作水泥缓凝剂示范项
目；
3. 在贵州、云南、湖北、四川等磷石膏产生量集中地区建
设4-5 个磷石膏化学法综合利用基地。
4.在宁夏、甘肃、云南、吉林等地建设4-5 个脱硫石膏、磷
石膏改良土壤试点示范项目；
5.组织工业副产石膏综合利用技术装备研发及产业化示范，
形成一批具有自主知识产权的共性关键技术和装备。

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