市场准入制度的宗旨和原则
市场准入制度的合理与否对经济发展具有重要的影响。制度的松紧程度直接影响着市场主体进入市场的成本和难易程度，影响着市场秩序和交易安全，影响着经济效率和活跃程度。经济发展水平、市场和市场主体发育程度、国际参与度、决策者和社会对经济的认识程度、国家干预经济的水平以及政治和民主的灵活度等都是影响市场准入制度的因素。但是从根本上来讲，建立什么样的市场准入制度应该取决于市场安全与经济效率成本之间的平衡点。
现在，法律在经济方面的任务是以市场经济为基础，规范和保护市场主体资格，创造公开、公正、公平的市场竞争环境，鼓励和促进市场的发展，提高经济效率，保护社会公共利益。从我国现状和国际趋势看，市场准入制度的改革必须以进一步完善社会主义市场经济体制为目标，参照国际惯例，促进提高经济效率，积极鼓励各类资源参与经济活动，注重市场主体行为的监管，积极培育和规范市场主体，努力创造公开、公平、公正的竞争环境，为经济社会发展提供重要的微观基础。市场准入制度应该体现以下的宗旨和原则。
（一）公开
公开是现代法制最重要的特点，公开的法律更加具有公信力，能够得到市场参与者的信任和遵守。
市场准入资格既是对市场主体进入市场的约束，又是引导和鼓励市场主体进入市场确定性的表示。市场准入制度通过法律的形式向社会公开，宣布了国家对市场主体资格的态度，明确了禁止什么，限制什么和鼓励什么，使欲进入市场的主体能够对政府行为，甚至间接对其他市场主体的性质状况抱有一定确定的合理预期。相反，市场的不稳定性和人们心理的不安全感很大程度上来自人们对他人行为包括政府行为的不可预期。人生来具有追求自由、平等和安全的权利和欲望，人是不安分的动物，愿意和喜欢冒风险（因为所选择的任何行为其结果都将发生在未来，而不确定性是未来的本质），但安全感也是人不可缺少的（对未来的合理预期能够带给人情绪上的平静和安全感），社会是人们在安全中不断挑战进步的。
中国的经济改革以前所未有的速度和广度进行着，人们既对未来充满了期望和信心，又对改革的持续、深入和稳定持谨慎态度，尤其是在人们过去经历了太多法律、政策的动荡和反复。在这种情况下，法律制度包括市场准入制度的公开对增强人们的信心是十分必要的。
公开市场准入制度，不仅仅是制度内容的公开，更是程序的公开，市场准入的程序、结果、依据以及有关机构和人员的职责、权限都要公开，未经公开的，不得作为依据，建立便于公民、法人和其他组织监督的制度。接受社会监督，让市场主体能够平等地通过此程序获得市场主体资格，在市场上进行竞争。随意性的市场准入制度会损害政府的形象，造成寻租现象，滋生了腐败。
（二）合法
市场准入制度赋予政府重要的行政权力，直接涉及公民、法人和其他组织的合法权益，关系到社会主义市场经济的发展。市场准入制度的立法和执法应当遵循我国的立法体制和依法行政的要求，符合法定权限和法定程序。
法律、行政法规可以设定市场准入制度，地方法规可以在不与上位法抵触的条件下制定关于本行政区域的市场准入制度，其他效力级别的法律都无权设定市场准入。
政府严格执行依法行政，没有法律依据，任何限制市场主体进入的行为都是非法的。与此相比，我国从传统计划经济向市场经济转变过程中，许多本来有法律依据的“市场准入”将随着改革逐渐被取消和完善，但还有市场准入从一开始就没有法律依据，是行政部门任意设置的，这是人治行政的做法。
美国的政府管制和行政审批制度需要接受严格的司法审查。中国现行行政诉讼法规定，人民法院只能受理针对行政行为提起诉讼的案件，在审理案件中，只能审查具体行政行为的合法性，但不能审查抽象行政行为的合法性，以后我国要完善行政法，健全对政府权力的监督和制约机制。
（三）必要（有效，不可替代，适度原则）
市场准入不一定能够弥补市场失灵，也不一定是不能为市场机制、行为监管替代的最佳方法。设定市场准入制度要符合经济规律，符合社会主义市场经济发展的要求，监管者要加强研究论证，避免任意性，注重事中监管，尽量发挥市场机制本身的作用，充分利用市场主体、民间机构的自律和辅助监管作用。避免政府在市场准入问题上掌握过度的控制权同时又流于形式。
凡是通过市场机制能够解决的，应当由市场机制去解决；通过市场机制难以解决，但通过公正、规范的中介组织、行业自律能够解决的，应当通过中介组织和行业自律去解决；通过事中事后监督能更好地解决问题的，不采取市场准入的方式规制；对既有的不符合上述要求的有关市场准入的规定，应当取消。概括起来就是“市场优先”、“自律优先”、“事后机制优先”的原则。
市场准入的产业主要涉及资源利用、交通、电信、电力等公用事业以及原材料、建筑工程承包、零售、外贸、金融、中介服务、高度危险业、新闻出版和文化建设等这些关系到公共安全、人民生命财产安全的行业。
竞争性行业的市场准入实行准则制，加强事中和事后的监管；不完全竞争领域实行核准制，加强资格审查和事中和事后监管；非竞争性领域实行审批制，全面重视全程的监管。
（四）效能
市场准入制度是存在制度的成本的，这不仅包括立法成本、执法成本，还包括市场准入制度给市场主体行为带来的成本以及给社会造成的成本。所以市场准入制度的建立和执行必须是经济的，收益要实质地高于成本。
企业设立法制中具体制度的选择需要考虑设立人的效率，也需要考虑未来相关交易主体及社会为此效率支出的成本。从具体设立制度来看，设立人的私人成本主要受制于如下变量：设立程序上的支出，设立条件准备上的支出等。设立人在特定制度下完成设立行为导致的外部性及相关市场主体防范机会主义的支出，主要包括如下几个方面：（1）相关市场主体调查、了解企业资信所需的费用支出；（2）相关市场主体为防御债权难于保障的意外设置保护措施而作的特别支出；（3）市场管理主体——政府如实施设立制度下监管设立行为所作的管理成本。此外，制度资源的稀缺性要求人们在考虑选择某种制度产品而非另一种制度产品所放弃的机会成本，机会成本也应纳入设立制选择中考虑因素。
合理划分和调整执行市场准入制度的部门的职责，简化程序，减少环节，加强和改善管理，提高效率，强化服务。各部门应当有明确的对外受理申请的“窗口”，方便申请人申请；涉及几个部门的，应当相互协调，合理化工作流程，便利当事人和部门的工作；市场准入制度的执行要严格遵守工作期限，提高工作效率。执行机构要努力为当事人提供便利的条件，尤其是利用现代化的网络环境对传统的工作程序进行改造，实现信息流的畅通和快捷。
从社会成本的最小化及政府管制的固有缺陷来看，企业设立法制不宜突出政府在防御机会主义中的地位和作用，而应突出设立制度（尤其是法定条件）的内部完善和相关法制的健全和配套，以实现外在成本的内部化和机会成本的最小化，从而真正使企业设立制度保证市场主体效率和社会效率并举。
（五）责任
列宁说：借口集体领导而无人负责，是最危险的祸害
对市场准入制度的进行合理分解，明确规定执行的领导决策层、可行性考核层、实际执行层的职责和权限，形成一个权力合理分配、行使相互监督的管理体系，防止少数人权力过分集中又缺乏内部监督、搞暗箱操作的弊端。
在赋予行政机关市场准入的行政权时，要规定其相应的责任。执行机关不但要对相对人的市场进入进行规制，还应当依法对市场主体动态的市场行为实施有效监督，并承担相应责任。行政机关不按规定的市场准入条件、程序行政，越权、滥用职权、徇私舞弊，以及对相对人不依法履行监督责任或者监督不力、对违法行为不予查处的，审批机关主管有关工作的领导和直接责任人员必须承担相应的法律责任。
全民所有制技术开发型科研机构技术经济承包责任制暂行办法
国家科委 人事部 财政部 等
全民所有制技术开发型科研机构技术经济承包责任制暂行办法
1992年8月15日，国家科委、人事部、财政部、国家税务局
第一章 总 则
第一条 为了建立和完善全民所有制技术开发型科研机构（以下简称科研机构）技术经济承包责任制，促使科研机构转变运行机制，增强活力，多出成果，多出人才，多出效益，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 科研机构技术经济承包责任制是坚持科研机构全民所有制的基础上，按照所有权与经营权分离的原则，以承包合同的形式，明确国家和科研机构责任权利关系，使科研机构做到自主研究、开发和经营管理。
第三条 实行技术经济承包责任制，必须在保障国家利益和科研机构发展后劲的前提下，兼顾职工和承包者的利益，既包盈又包亏，引入竞争机制，发挥科研机构整体综合优势，充分调动广大职工和承包者的积极性。
第四条 实行技术经济承包责任制，应当订立技术经济承包合同，合同双方必须遵守国家法律、法规和政策，接受人民政府有关部门的监督和检查。
第五条 实行技术经济承包责任制，由国家审计机关及其委托的内部审计机构对技术经济承包合同双方进行审计。
第二章 技术经济承包责任制主要内容
第六条 技术经济承包责任制的主要内容是：保经济效益、社会效益，科研水平和科研后续发展能力等综合指标，实行工资总额与承包指标完成情况挂钩。其中：
经济效益、社会效益指标包括：纯收入，技术性纯收入，完成国家下达的科研任务和为社会、企业服务等；
科研水平指标包括：科技成果完成数量及其推广应用情况，获各级奖励和国内外专利数量等；
科研后续发展能力指标包括：固定资产增值、科研机构事业发展基金增长、人才培训和超前性课题研究经费投入等。
科研后续发展能力指标中各项经费投入均指科研机构使用自有资金的投入。
第七条 各地方、各部门可以根据科研机构的水平、条件以及行业、产业的特殊要求，在上述主要指标的基础上，确定详细分类的具体指标和其他综合指标。
第八条 核定各项承包指标基数既要从严要求，使科研、开发、经营都有一定压力，又要根据科研工作具有创新性、风险性的特点，留有余地。各项具体指标一般以技术经济承包合同订立前一年实际完成数为基础，参照前五年的平均数或者同类机构的水平，要求有一定幅度的提高。
第九条 有条件的科研机构可以实行工资总额与经济效益挂钩的办法，其具体办法由人事部、财政部等有关部门另行制定。
第三章 技术经济承包合同
第十条 科研机构实行技术经济承包责任制，由承包方和发包方签订技术经济承包合同。其中，承包方为科研机构，发包方为科研机构的行政主管部门或经上级指定的其他有关部门。
技术经济承包合同由承包方法定代表人，和发包方负责人签订并报同级科技管理部门，审核会签后生效。
第十一条 订立技术经济承包合，合同双方必须坚持自愿和协商的原则。
第十二条 发包方与承包方订立技术经济承包合同前，应当核实科研机构的资金，清理财产及债权债务。
第十三条 技术经济承包合同的主要条款包括：
（一）承包形式；
（二）承包期限；
（三）承包主要指标；
（四）工资总额的核定、挂钩办法；
（五）承包者收入的规定及奖惩办法；
（六）合同双方的权利和义务；
（七）违约责任和纠纷处理；
（八）考评组织和方法；
（九）承包前债权债务处理；
（十）合同双方约定的其他事项。
第十四条 承包期限一般不得少于三年。
第十五条 技术经济承包合同依法确立，即具有法律效力，任何一方不得擅自变更或者解除。因不可抗力或者由于一方当事人虽无过错但无法防止的外因使承包者无法履行合同时，合同双方可以协商变更承包合同内容或者解除合同。
第十六条 由于承包者管理不善，完不成技术经济承包合同规定的指标的，发包方有权提出解除合同；由于发包方违约使承包方无法履行合同的，承包方有权提出解除合同。
第十七条 技术经济承包合同一方要求变更或者解除合同时，必须以书面形式通知对方，双方达成协议之前，原合同仍然有效。
技术经济承包合同一方收到另一方要求变更或者解除合同的通知后，应当自收到通知之日起三十日内做出书面答复，逾期未做出答复的，既视为同意。
第十八条 合同双方发生纠纷，应当协商解决。协商不成的，合同双方可根据技术经济承包合同的规定向技术合同仲裁机构申请仲裁；也可以直接向人民法院院起诉。
第四章 发包方和承包方的权利、责任和义务
第十九条 发包方有权按技术经济合同规定的内容对承包方进行监督、检查和考核，但不得利用职权干预科研机构的研究、开发、经营、人事、分配等内部自主权。
发包方应当在基建、大型仪器设备投资及研究课题方面支持承包方，在职责范围内积极帮助解决承包方在技术经济承包合同履行中的困难和问题，并维护承包方和承包者的合法权益。
由于发包方违反技术经济承包合同，影响承包指标的完成，发包方应当承担违约责任，并根据情节轻重，追究直接责任者的行政责任和经济责任。
第二十条 承包方享有国家法律、法规、政策和技术经济承包合同规定的科研、经营管理自主权。
承包方必须按技术经济承包合同规定完成各项承包指标。对完不成承包指标的承包方，应当按承包指标挂钩的相应比例扣减工资总额，对情节严重的，追究承包者的行政责任和经济责任。
第五章 承包者
第二十一条 承包者应当具备下列条件：
1、坚持四项基本原则和改革、开放方针，有强烈的事业心和责任感；
2、熟悉国家的有关法律、法规和政策，遵纪守法，维护国家和职工利益；
3、具有一定的基础知识和专业知识，熟悉本行业的研究发展业务；
4、善于进行科研、经营管理，有组织领导能力和创新开拓精神；
5、品行端正，廉洁奉公，民主作风好，会做思想工作，能团结群众；
6、身体健康并能适应工作需要。
第二十二条 承包者是科研机构的所（院）长、科研机构的法定代表人，对科研机构全面负责。
第二十三条 承包者必须履行技术经济承包合同规定的有关义务。在承包期内，按年度向发包方和科研机构职工代表大会提交合同履行情况的报告，接受上级及本单位职工的监督。
第二十四条 承包者的聘任期应当与技术经济承包合同期相一致，在承包期内，任何部门不得擅自更换承包者。
第二十五条 承包者行使以下职权：
1、聘用各类科技人员和管理人员；
2、拒收不适应本单位工作的人员；
3、对不适合科研工作的多余人员实行编外办法；
4、按国家有关规定辞退职工；
5、根据国家规定，批准职工辞职、停薪留职、外出兼职；
6、在核准的工资总额范围内，制定和实行院（所）内部分配制度和奖惩制度，按国家规定确定职工档案工资；
7、国家法律、法规、政策以及技术经济承包合同规定的其他职权。
第二十六条 承包者的年收入，按完成技术经济承包合同情况合理确定，其数额可高于本单位职工的年平均收入；对有突出贡献的承包者，上级主管部门可酌情给予奖励。
完不成技术经济承包合同的，应当按合同规定扣减承包者的收入。
第六章 实行技术经济承包责任制的科研机构的管理
第二十七条 实行技术经济承包责任制的科研机构，其承包指标完成情况，由发包方会同同级科技管理部门进行考核，其技术经济承包合同的兑现，由发包方负责。
第二十八条 与承包指标挂钩的工资总额和浮动比例由发包方将各承包单位的情况汇总，经科技主管部门审核后报人事部门审批，并纳入国家机关、事业单位工资总额计划。
第二十九条 实行技术经济承包责任制的科研机构，执行国家科委、财政部颁发的《科学研究单位会计制度》和《关于科研单位实行经济核算制的通知》等有关财务规章制度，合理核定事业发展基金、福利基金和奖励基金的分配比例。
第三十条 实行技术经济承包责任制的科研机构实行所（院）长负责制、所（院）长任期目标责任制，搞好科研机构内部配套改革。
第七章 附则
第三十一条 各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院各有关部委、直属机构可根据具体情况对所属科研机构制定不同的考核附加指标。
第三十二条 其它经费自收自支的科研机构实行技术经济承包责任制，可以参照本办法执行。
第三十三条 已实行科研机构技术经济承包责任制或者类似承包责任制的地方和部门，只要不违背本办法的基本精神，可以继续实行原来的科研机构承包责任制。
第三十四条 本办法由国家科学技术委员会负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起实施。
